1、某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为1.10元，该基金的这种现象属于()。

　　A. 溢价，溢价率为12.0%

　　B. 溢价，溢价率约为13.6%

　　C. 折价，折价率为12.0%

　　D. 折价，折价率约为13.6%

　　正确答案：B

　　解析：

　　当二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率。溢价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%=(1.25-1.1)÷1.1=13.6%。

　　2、ETF基金管理人应于()向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。

　　A. 每日开市后

　　B. 每日开市前

　　C. 每日收盘后15分钟

　　D. 每日收盘前15分钟

　　正确答案：B

　　解析：

　　在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。

　　3、基金管理人应当在(　　)中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

　　A. 基金月度报告和基金半年报告

　　B. 基金季度报告和基金年度报告

　　C. 基金半年度报告和基金年度报告

　　D. 基金季度报告和基金半年度报告

　　正确答案：C

　　解析：

　　基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

　　4、ETF的特点包括(　　)。I.主动操作的指数基金Ⅱ.独 特的实物申购、赎回机制Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度Ⅳ.被动操作的指数基金

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅱ

　　正确答案：B

　　5、1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是(　　)。

　　A. 淄博基金

　　B. 华安创新

　　C. 天骥基金

　　D. 基金开元

　　正确答案：C

　　解析：

　　1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，同年11月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金——天骥基金，规模为5.81亿元人民币。

　　6、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括(　　)。

　　A. 宣传推介材料的形式和用途说明

　　B. 基金管理公司督察长出具的合规意见书

　　C. 基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件

　　D. 相关获奖证明复印件

　　正确答案：C

　　解析：

　　报告材料的内容包括：基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。

　　7、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度包括(　　)。I.资产分离制度Ⅱ.岗位分离制度Ⅲ.内部监控制度Ⅳ.信息沟通制度

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正确答案：D

　　解析：

　　公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

　　8、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是(　　)。

　　A. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

　　B. 从严监控客户核 心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

　　C. 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

　　D. 以上都不是

　　正确答案：B

　　9、下列对于专业委员会描述错误的是

　　A. 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构

　　B. 产品审批委员会责产品战略、方案、运作风险、销售适用性等核定工作

　　C. 风险控制委员会由IT治理委员会和估值委员会组成

　　D. 运营估值委员会由投资总监、研究总监、合规风险负责人、运营部负责人等组成

　　正确答案：C

　　解析：

　　运营估值委员会由IT治理委员会和估值委员会组成。

　　10、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是(　　)。

　　A. 狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施

　　B. 狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理

　　C. 社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等

　　D. 基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉

　　正确答案：A

　　解析：

　　狭义的监管方式，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。