第1题

　　基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指()。

　　A.细分市场具有足够的业务量

　　B.基金产品的可投资性

　　C.基金投资的风险管理能力

　　D.细分市场有明显的区分标准

　　答案： A

　　第2题

　　信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书的事件不包括()。

　　A.基金转换运作方式

　　B.巨额赎回时全额确认并按时支付

　　C.基金托管人的托管部门负责人变更

　　D.延长基金合同

　　答案： B

　　第3题

　　关于公开募集基金，以下描述错误的是()。

　　A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

　　B.公开募集基金应当由基金管理人管理、托管人托管

　　C.公开募集基金应当经中国证监会注册

　　D.公开募集基金持有人数不得低于200人

　　答案： A

　　第4题

　　以下不是资产管理特征的是()。

　　A.从受托资产来看，主要为货币等金融资产

　　B.从参与方来看，包括委托方和受托方

　　C.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

　　D.从收益特征来看，具有增值的特点

　　答案： D

　　第5题

　　关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是()。

　　A.价值型股票基金>成长型股票基金

　　B.价值型股票基金=成长型股票基金

　　C.价值型股票基金<成长型股票基金

　　D.无法比较

　　答案： C

　　第6题

　　下列证券具有到期日的是()。

　　A.普通股

　　B.优先股

　　C.债券

　　D.存托凭证

　　答案： C

　　第7题

　　基金托管人职责终止的情形不包括()。

　　A.被依法取消基金托管资格

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D.被依法取消基金管理资格

　　答案： D

　　第8题

　　基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。

　　A.股东的检查、监督、控制和指导

　　B.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　C.员工自律

　　D.各部门主管的监督检查

　　答案： A

　　第9题

　　主动管理股票型基金()。

　　A.个股选择和权重不受基金合同等的约束

　　B.管理目标是跟踪指数本身，将跟踪误差控制在一定范围

　　C.管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法

　　D.大类资产配置比例不受基金合同等的约束

　　答案： C

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　　第10题

　　关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是()。

　　A.住房按揭支持证券

　　B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

　　C.所有的公募基金

　　D.银行存款

　　答案： C

　　第11题

　　下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是()。

　　A.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

　　B.基金资产的资金来源发生了重大变化

　　C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

　　D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

　　答案： D

　　第12题

　　混合基金的风险()股票基金，预期收益要()债券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　答案： A

　　第13题

　　关于交易型开放式指数基金ETF，以下说法不正确的是()。

　　A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

　　B.本质上是一种指数基金

　　C.可以进行套利交易

　　D.会出现大幅折价或溢价交易

　　答案： D

　　第14题

　　证券投资基金的主要投资方向是()。

　　A.农业

　　B.工业

　　C.信息产业

　　D.有价证券

　　答案： D

　　第15题

　　基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是()。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.对冲基金

　　D.契约型基金

　　答案： B

　　第16题

　　保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。

　　A.安全垫

　　B.最低目标值

　　C.价值底线

　　D.投资组合现时净值

　　答案： A

　　第17题

　　股票是一种()凭证，债券是一种()凭证，基金是一种()凭证。

　　A.所有权，所有权，受益

　　B.所有权，债权，受益

　　C.受益，所有权，受益

　　D.所有权，受益，债权

　　答案： B

　　第18题

　　广义的资本市场不包括()。

　　A.银行中长期存贷款市场

　　B.大额可转让定期存单市场

　　C.中长期债券市场

　　D.股票市场

　　答案： B

　　第19题

　　在SEC注册的投资公司不包括()。

　　A.共同基金

　　B.封闭式基金

　　C.上市开放式基金

　　D.单位投资信托

　　答案： C