1、基金监管的首要目标是()。

　　A.增大投资收益

　　B.降低投资风险

　　C.规范投资活动

　　D.保护投资人利益

　　答案：D

　　【解析】基金监管的首要目标是保护投资人的利益。

　　2、基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　答案：D

　　【解析】基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

　　3、行政监管的行政法律关系不包括()。

　　A.行政监管机构是行政主体

　　B.监管对象是行政相对人

　　C.监管内容是行政范围

　　D.监管手段和措施是具体行政行为

　　答案：C

　　【解析】行政监管的行政法律关系是：行政监管机构是行政主体、监管对象是行政相对人、行政监管机构所采取的手段和措施是具体行政行为。

　　4、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　答案：C

　　【解析】对股票规模的划分并不严格，通常有两种划分方法。一种方法是依据市值的绝对值进行划分。如通常将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。另一种方法是依据相对规模进行划分。如将一个市场的全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的公司归为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值50%以上的公司为大盘股。

　　5、()是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

　　A.独立性原则

　　B.客观性原则

　　C.规范性原则

　　D.专业性原则

　　答案：D

　　【解析】专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

　　6、下列哪一项属于基金客户售中服务的内容?()

　　A.介绍证券市场基础知识

　　B.提醒客户及时核对交易确认

　　C.介绍基金产品

　　D.定期提供产品净值信息

　　答案：C

　　【解析】基金客户售中服务的内容包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

　　7、投资决策业务控制的主要内容不包括()。

　　A.公司应当执行公平的交易分配制度。确保不同投资者的利益能够得到公平对待

　　B.健全投资决策授权制度.明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

　　C.建立投资风险评估与管理制度.在设定的风险权限额度内进行投资决策

　　D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

　　答案：A

　　【解析】A选项属于基金交易业务制度的内容。

　　8、我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在()环节。

　　A.审批

　　B.发行

　　C.募集

　　D.纠正

　　答案：C

　　【解析】我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在募集环节。

　　9、下列哪一项不属于寻找潜在客户常用的方法?()

　　A.缘故法

　　B.定位法

　　C.介绍法

　　D.陌生拜访法

　　答案：B

　　【解析】常用的寻找潜在客户的方法有缘故法、介绍法和陌生拜访法。

　　10、根据不同的功能划分，基金公司的五大业务部门不包括()。

　　A.人力资源部门

　　B.产品营销部门

　　C.合规与风险部门

　　D.后台运营部门

　　答案：A

　　【解析】由于公司规模、经营模式不同，每家基金公司的业务部门设置是不同的。可以根据功能划分为投资、研究、交易部门，产品营销部门，合规与风险部门，后台运营部门和其他支持性部门五大类部门。

　　11、()是识别和分析与实现目标相关的风险.从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

　　A.事项识别

　　B.风险应对

　　C.风险评估

　　D.控制活动

　　答案：C

　　【解析】风险评估是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

　　12、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　【解析】单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

　　13、()是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约作用，是合规管理的关键性原则。

　　A.独立性原则

　　B.公正性原则

　　C.专业性原则

　　D.协调性原则

　　答案：A

　　【解析】合规管理的独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约作用，是合规管理的关键性原则。

　　14、行政监管机构依法行使的监管权不包括()。

　　A.审批权

　　B.禁止权

　　C.撤销权

　　D.经济权

　　答案：D

　　【解析】行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权等监管权。

　　15、风险资产投资额的公式为()。

　　A.风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时总值-价值底线)

　　B.风险资产投资额=放大倍数÷(投资组合现时总值-价值底线)

　　C.风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)

　　D.风险资产投资额=放大倍数÷(投资组合现时净值-价值底线)

　　答案：C

　　【解析】风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)=放大倍数×安全垫。