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2020基金从业资格证考试基金法律法规章节强化试题:证券投资基金的监管

来源 :中华考试网 2020-08-06

  11、设立管理公开募集基金的基金管理公司,主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近( )年没有违法记录。

  A、1

  B、2

  C、3

  D、4

  12、对于基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不予批准的决定。

  A、60日

  B、30日

  C、90日

  D、45日

  13、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向( )支付基金收益。

  A、基金发起人

  B、基金份额持有人

  C、基金管理人

  D、基金托管人

  14、基金管理人违法经营或者出现重大风险时,严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的,中国证监会采取的措施不包括( )。

  A、责令停业整顿

  B、责令限期改正

  C、取消基金管理资格

  D、指定其他机构托管、接管

  15、关于基金托管人的职责,说法错误的是( )。

  A、安全保管基金财产

  B、按照规定监督基金管理人的投资运作

  C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

  D、编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告

  16、中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。

  A、责令整改

  B、取消托管资格

  C、职责终止

  D、选任新基金托管人

  17、中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的( )个工作日内,为私募基金办结登记手续。

  A、5

  B、10

  C、20

  D、25

  18、以下不属于基金份额持有人权利的是( )。

  A、按要求召开基金投资者大会

  B、分享基金财产收益

  C、管理基金资产

  D、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

  19、基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。

  A、5%

  B、10%

  C、15%

  D、20%

  20、基金份额持有人大会就转换基金的运作方式做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

  A、1/2

  B、1/3

  C、2/3

  D、3/4

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