1.下列属于 QDII 基金可投资的金融产品或工具的是( )。

　　A：不动产

　　B：房地产抵押按揭

　　C：贵重金属

　　D：银行存款

　　答案： D

　　2.基金监管的基本原则不包括() 。

　　A：保障投资人利益原则

　　B：适度监管原则

　　C：连续监管原则

　　D：依法监管原则

　　答案： C

　　解析：基金监管的原则包括： ( 1)保障投资人权益原则; ( 2)适度监管原则; ( 3) 高效监管原则; (4)依法监管原则; (5)审慎监管原则; ( 6)公开、公平、公正监管原则

　　3.基金市场的监管主体()

　　A：中国银监会

　　B：中国证监会

　　C：中国人民银行

　　D：中国证券业协会

　　答案： B

　　解析：依据《中华人民共和国证券法》 (以下简称 《证券法》)和《证券投资基金法》的规定， 国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体， 依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

　　4.基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A： 2 日

　　B： 3 日

　　C： 5 日

　　D： 7 日

　　答案： B

　　5.以下关于道德与法律的关系说法错误的是() 。

　　Ⅰ 来源可靠的信息

　　Ⅱ“重要”的信息

　　Ⅲ“非公开”的信息

　　Ⅳ 道听途说的信息

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ 、 Ⅲ

　　D：Ⅲ、Ⅳ

　　答案： A

　　解析：内幕信息的构成要素有三： 一是来源可靠的信息。来源不可靠、 模棱两可的信息，即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。三是“非公开”的信息。

　　6.基金职业道德修养不包括() 。

　　A：深刻领会基金职业道德规范

　　B：正确树立基金职业道德观念

　　C：坚决维护基金职业道德规范

　　D：积极参加基金职业道德实践

　　答案： C

　　解析：基金职业道德修养的方法： 1. 正确树立基金职业道德观念基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题， 也即必须正确树立基金职业道德观念。 2. 深刻领会基金职业道德规范基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容， 基金职业道德修养不能脱离基金职业道德规范， 一定是针对基金职业道德规范的自我教育、 自我改造和自我完善。3. 积极参加基金职业道德实践树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根

　　7.根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起()个月内作出核准或者不予核准的决定。

　　A： 1

　　B： 2

　　C： 3

　　D： 6

　　答案： D

　　8.基金管理人的应当自收到投资者的申购(认购) 、赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购(认购) 、赎回申请的有效性进行确认。

　　A： 2

　　B： 3

　　C： 6

　　D： 7

　　答案： B

　　9.下列不属于基金公司信息披露基本要求的是( )。

　　A：便利性

　　B：及时性

　　C：真实性

　　D：完整性

　　答案： A

　　10.以下不属于基金管理人信息披露的范围的是 ( ) 。

　　A：基金募集信息披露

　　B：基金投资运作信息披露

　　C：基金净值信息披露

　　D：基金资产保管信息披露

　　答案： D