第1题()构成公司内部控制的基础。

　　A.控制环境

　　B.风险评估

　　C.信息沟通

　　D.内部监控

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：控制环境构成公司内部控制的基础

　　第2题股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，()最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。

　　A.长期趋势

　　B.中期趋势

　　C.短期趋势

　　D.中期趋势和短期趋势

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：长期趋势最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。

　　第3题()是股票最基本的特征。

　　A.收益性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.永久性

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。

　　第4题()也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。

　　A.市净率

　　B.市销率

　　C.市盈率

　　D.企业价值倍数

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：市销率也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。

　　第5题()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　A.独立性

　　B.客观性

　　C.公正性

　　D.专业性

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　第6题股利贴现模型最早由()提出。

　　A.威廉姆斯和戈登

　　B.彼得?林奇

　　C.葛兰碧

　　D.莫迪利亚尼和米勒

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：若假定股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立股价模型对普通股进行估值，这就是著名的股利贴现模型。这一模型最早由威廉姆斯和戈登提出，实质是将收入资本化法运用到权益证券的价值分析之中，这在概念上与债券估值方法没有本质性差别。

　　第7题股票的()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

　　A.清算价值

　　B.账面价值

　　C.票面价值

　　D.内在价值

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

　　第8题基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的()原则。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.独立性

　　D.相互制约

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的有效性原则

　　第9题基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

　　A.督察长

　　B.总经理

　　C.基金经理

　　D.独立董事

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

　　第10题经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向()报告。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.中国证监会及相关派出机构

　　D.股东大会

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。