1、投资者未被收取销售服务费，持有基金 5 个月，收取赎回费应符合( )。

　　A.收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产

　　B.收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产

　　C.收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产

　　D.应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产

　　参考答案. B

　　2、投资者赎回 100000 份基金，昨日基金净值是 1.024，当日基金净值是 1.025，赎回费率是 0.25%，那么赎回费是( )元。

　　A.256.25

　　B.250

　　C.256

　　D.256.23

　　参考答案. A

　　3、基金年度报告要披露上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　参考答案. A

　　4、下列关于金融机构的说法，错误的是( )。

　　A.金融机构是金融市场上最重要的中介机构

　　B.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道

　　C.金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色

　　D.金融机构是货币政策的传递者和承受者，金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用

　　参考答案. C

　　5、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。

　　A.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券

　　B.期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购

　　C.期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据

　　D.期限在 1 年以内(含 1 年)的可转换债券

　　参考答案. D

　　6、下列属于货币基金申购和赎回原则的是( )。

　　Ⅰ、未知价交易原则

　　Ⅱ、确定价原则

　　Ⅲ、金额赎回原则

　　Ⅳ、份额赎回原则

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案. D

　　7、货币市场基金每日分配收益，份额净值保持( )元不变。

　　A.1

　　B.0.1

　　C.10

　　D.100

　　参考答案. A

　　8、下列不属于内控健全性原则的是( )。

　　A.内部控制应当包括公司的各项业务

　　B.内部控制应当包括公司的各个部门(或机构)和各级人员

　　C.涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

　　D.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

　　参考答案. D

　　9、 下列属于基金重大事件的是( )。

　　Ⅰ、开放式基金发生巨额赎回并按期全额支付

　　Ⅱ、基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

　　Ⅲ、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　Ⅳ、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的 0.5%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案. D

　　10、ETF 建仓期不超过( )。

　　A.1 个月

　　B.2 个月

　　C.3 个月

　　D.6 个月

　　参考答案. C

　　11.以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是( )。

　　A.内置和外置兼有的“混合”模式

　　B.委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

　　C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

　　D.基金管理人自建登记系统的“内置”模式

　　答案：B

　　12.我国分级基金的募集包括( )和( )两种方式。

　　A.合并募集;分开募集

　　B.现金募集;非现金募集

　　C.直销募集;分销募集

　　D.场内募集;场外募集

　　答案：A

　　13.关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是( )。

　　A.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回

　　B.单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%为巨额赎回

　　C.单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额10%时，为巨额赎回

　　D.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请

　　答案：B

　　14.关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是( )。

　　A.基金销售机构不能对基金产品进行风险评估

　　B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明

　　C.根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金产品的风险等级至少分为4个等级

　　D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

　　答案：B

　　15.下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是( )。

　　A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产

　　B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

　　C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

　　D.禁止挪用

　　答案：A

　　16.证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的( )。

　　A.管理人、托管人和持有人

　　B.发起人、管理人和持有人

　　C.受益人、管理人和持有人

　　D.托管人、发起人和持有人

　　答案：A

　　17.下列不属于公募基金特征的是()。

　　A.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户

　　B.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

　　C.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定

　　D.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

　　答案：A