第 11 题

　　()是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

　　A、基金销售机构

　　B、基金注册登记机构

　　C、律师事务所和会计事务所

　　D、基金投资咨询公司

　　答案：：A

　　解析：基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

　　第 12 题

　　我国的基金监管的目标不包括()。

　　A、降低系统风险

　　B、保护市场的公平、效率和透明

　　C、保证基金管理公司不倒闭

　　D、保护投资者的利益

　　答案：：C

　　解析：具体而言，我囯基金监管的目标包括：(一)保护投资者利益;(二) 保证市场的公平、效率和透明;(三)降低系统风险;(四)推动基金业的规范发展。

　　第 13 题

　　()在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

　　A、基金

　　B、股票

　　C、债券

　　D、衍生金融工具

　　答案：：D

　　解析：衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

　　第 14 题

　　()是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力， 勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

　　A、守法合规

　　B、客户至上

　　C、专业审慎

　　D、诚实守信

　　答案：C

　　解析：专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能， 应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

　　第 15 题

　　我国基金交易佣金不得高于()，起点(),由证券公司向投资者收取。

　　A、3%;5元

　　B、0.3%;5元

　　C、3%;15元

　　D、0.3%;15元

　　答案：B

　　解析：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点为5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。

　　第 16 题

　　下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。

　　A、向他人提供基金未公开的信息

　　B、接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

　　C、不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

　　D、私挪用投资者的交易资金或基金份额

　　答案：C

　　解析：B选项属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形应当为同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。

　　第 17 题

　　任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的()，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的()。

　　A、20%;200%

　　B、20%;100%

　　C、50%;200%

　　D、10%;100%

　　答案：：A

　　解析：任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的200%。

　　第 18 题

　　根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。

　　A、核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人

　　B、核准规摸的60%以上，份额持有人不少于200人

　　C、份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于200人

　　D、份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人

　　答案：：A

　　解析：根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为基金份额总额达到核准规模的80%以上，基金份额持有人不少于200人。

　　第 19 题

　　()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　A、全面性

　　B、相互制约

　　C、健全性

　　D、独立性

　　答案：：C

　　解析：健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　第 20 题

　　()年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

　　A、1995

　　B、1998

　　C、1997

　　D、1999

　　答案：：C

　　解析：经国务院批准，中国证监会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。