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2020基金从业资格考试《基金法律法规》考点习题:基金管理人的内部控制

来源 :中华考试网 2020-06-01

  第1题在证券市场交易中,()是市场存在的基础。

  A.价格预期

  B.道德风险

  C.经济的发展

  D.信息不对称

  参考答案::D

  【答案解析】:在证券市场交易中,信息不对称是市场存在的基础。

  第2题在控制活动方面,基金公司应当建立完善的()。

  A.资产分离制度

  B.岗位分离制度

  C.重要业务部门和岗位的物理隔离

  D.以上都正确

  参考答案::D

  【答案解析】:本题考查控制活动方面的知识。

  第3题在进行投资决策业务控制时,应建立(),在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  A.投资决策授权制度

  B.业务交流制度

  C.投资风险评估与管理制度

  D.实质性审查制度

  参考答案::C

  【答案解析】:在进行投资决策业务控制时,应建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  第4题在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是()。

  A.经理层的风险偏好

  B.全体员工对公司的忠诚度

  C.道德价值观和胜任能力

  D.风险管理战略

  参考答案::A

  【答案解析】:在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是经理层的风险偏好。

  第5题下列属于中台部门的是()。

  A.清算部

  B.监察稽核部

  C.信息技术部

  D.以上都正确

  参考答案::B

  【答案解析】:中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。

  第6题下列属于外部风险的是()。

  A.决策失误

  B.法律法规

  C.执行不力

  D.操作风险

  参考答案::B

  【答案解析】:外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。

  第7题下列属于内部风险的是()。

  A.法律法规

  B.经济

  C.文化

  D.决策失误

  参考答案::D

  【答案解析】:内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

  第8题下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。

  A.控制环境

  B.控制活动

  C.内部监控

  D.以上都正确

  参考答案::D

  【答案解析】:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

  第9题下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

  A.基本管理制度

  B.内部控制大纲

  C.部门业务规章

  D.以上都正确

  参考答案::D

  【答案解析】:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

———————————— 学习题库 ————————————
证券投资基金基础知识 基金法律法规 股权投资基金基础知识

  第10题下列属于后台部门的是()。

  A.行政管理部

  B.人事部

  C.清算部

  D.以上都正确

  参考答案::D

  【答案解析】:后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。

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