1.储蓄的特征是其( )。

　　A.保值性

　　B.不确定性

　　C.高风险性

　　D.高回报、低风险性

　　【答案】A

　　2.在SEC注册的投资公司不包括( )。

　　A.共同基金

　　B.封闭式基金

　　C.上市开放式基金

　　D.单位投资信托

　　【答案】C

　　3.票据市场是指各种票据进行交易的市场，按( )分为票据承兑市场和贴现市场。

　　A.交易工具的期限

　　B.交易标的物

　　C.交割期限

　　D.交易方

　　【答案】D

　　4.下列说法中正确的是( )。

　　A.股份有限公司发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场

　　B.已发行股票的转让流通市场叫股票的一级市场

　　C.现货市场的交易协议达成后在3个交易E/内进行交割

　　D.由于现货交易的成交与交割之间有很长的时间间隔，因而其利率和汇率风险都很大

　　【答案】A

　　5.( )是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。

　　A.金融资产

　　B.金融服务机构

　　C.储蓄类资产

　　D.融资类资产

　　【答案】A

　　6.专业资产管理公司的特征包括( )。

　　A.是隶属于银行或保险的独立部门

　　B.是隶属于银行和信托公司的附属部门

　　C.主业是资产管理

　　D.主业是证券投资管理

　　【答案】C

　　7.下列关于投资基金的说法中，错误的是( )。

　　A.对冲基金即“风险对冲过的基金”

　　B.另类投资基金一般采用私募方式

　　C.私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式

　　D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险。

　　【答案】C

　　8.股票反映的是一种( )关系。

　　A.所有权

　　B.债权债务

　　C.信托

　　D.担保

　　【答案】A

　　9.( )负责基金资产的保管。

　　A.基金投资者

　　B.基金份额持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　【答案】D

　　10.下列( )不属于我国基金份额持有人享有的权利。

　　A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

　　B.参与分配清算后的剩余基金财产

　　C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

　　D.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　【答案】A