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2020年基金从业资格证考试《基金法律法规》考点习题(十)
来源 :中华考试网 2020-03-31
中21、某投资者申购了证券投资基金,下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是( D )
A.证券交易所
B.基金销售机构
C.基金托管机构
D.基金管理人
22、某基金公司员工甲认为,投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作,与基金管理公司没有关系。员工乙认为,投资者保护工作可以提高投资者素质,因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点,以下正确的是( C )
A.甲的观点错误,乙的观点正确
B.甲的观点正确,乙的观点错误
C.甲的观点错误,乙的观点错误
D.甲的观点正确,乙的观点正确
23、基金会计核算的责任主体是( D )。
A.基金持有人大会
B.基金监管部门
C.基金持有人
D.基金管理公司
24、关基金职业道德教育,以下表述错误的是( D )
A.应当引导基金从业人员实行自我监督,自我评价和自我行为调整
B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
D.应当在进行基金职业道德教育的同时,强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障
25、某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理行为( A )。
A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律
B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律
C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求,同时违反了法律
D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律
26、基金注册登记机构通过设立和维护( D )确认基金份额持有人持有基金份额的事实。
A.代销机构网点
B.投资者申购、赎回申请数据
C.基金投资组合状况
D.基金份额持有人名册
27、以下不属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是( A )。
A.基金的销售时间、销售方式
B.基金收益分配原则、执行方式
C.基金的投资范围、投资策略和投资限制
D.基金承担的相关费用
28、甲投资者投资10000元认购基金,假设管理人规定的认购费率为1%,则其可得到的认购份额为( C )份。
A.9900
B.9901
C.9900.99
D.10000
29、证券投资基金市场营销的中心是( A )。
A.确定目标客户
B.扩大销量
C.利润最大化
D.分割市场
30、基金管理公司的独立董事人数不得少于( B )。
A. 2人
B.3人
C.5人
D.10人