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2020年基金从业资格证考试《基金法律法规》考点习题(九)

来源 :中华考试网 2020-03-30

  1. 下列关于基金财产的使用, 合规的是( )。

  A 购买上市公司定向增发的股票

  B 用于发起设立有限合伙企业

  C 购买基金托管人的股权

  D 用于承销公开发行的股票和债券

  参考答案: A

  2. 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定,以下不属于高级管理人员的是( )。

  A. 副总经理

  B. 合规风控负责人

  C. 财务负责人

  D. 总经理

  参考答案: C

  解析:未经中国证监会批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

  3、ETF基金最早产生于()。

  A、加拿大

  B、英国

  C、美国

  D、澳大利亚

  参考答案:A

  解析:ETF基金最早产生于加拿大。

  4、基金管理人应在募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。

  A.3

  B.5

  C.10

  D. 15

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查基金的合同生效。基金管理人应在募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

  解析:基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  5、资产管理行业的功能和作用不包括()。

  A、提高整个社会经济的效率和生产服务水平

  B、帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务

  C、是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来

  D、给金融市场提供流动性,加大交易成本

  参考答案:D

  解析:D选项应是降低交易成本。

  6、当前,我国开放式基金已经构建一条()在内的风险由低到高的产品线,以满足不同风险偏好者的需求。

  A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

  B、货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

  C、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

  D、货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

  参考答案:B

  解析:当前,我国开放式基金已经构建一条货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险由低到高的产品线,以满足不同风险偏好者的需求。

  7、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为()。

  A、10%-20%

  B、20%-30%

  C、40%-60%

  D、30%-40%

  参考答案:C

  解析:股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为40%-60%。

  第8题 (  )是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

  A.基金销售支付

  B.基金份额登记

  C.基金估值核算

  D.基金投资顾问

  答案:B

  第9题 下列不属于LOF与ETF区别的是(  )。

  A.申购与赎回的标的不同

  B.申购与赎回的场所不同

  C.对申购和赎回的限制不同

  D.申购与赎回的登记不同

  答案:D

———————————— 学习题库 ————————————
证券投资基金基础知识 基金法律法规 股权投资基金基础知识
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  10、根据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括()。

  A、股票基金

  B、债券基金

  C、混合基金

  D、平衡型基金

  参考答案:D

  解析:根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等

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