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2020年基金从业资格证考试《基金法律法规》考点习题(八)

来源 :中华考试网 2020-03-28

  11、基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。

  A、董事会

  B、中国证监会

  C、基金业协会

  D、证券业协会

  参考答案:B

  解析:经理层人员应当取得中国证监会核准的任职资格。

  12、从内部控制的目标来看,内部控制系统必须与()相联系。

  A、经济市场的发展与完善

  B、法律法规的颁布及实施

  C、确保信息收集、处理和报告正确性的控制

  D、公司规章制度的制定与实施

  参考答案:C

  解析:内部控制系统必须与确保信息收集、处理和报告正确性的控制相联系。

  13、在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是()。

  A、经理层的风险偏好

  B、全体员工对公司的忠诚度

  C、道德价值观和胜任能力

  D、风险管理战略

  参考答案:A

  解析:在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是经理层的风险偏好。

  14、基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。

  A、董事会

  B、股东大会

  C、公司经营层

  D、总经理

  参考答案:C

  解析:基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作。

  15、我国对于非公开募集金的监管的重点集中在()环节。

  A、募集

  B、备案

  C、托管

  D、信息披露

  参考答案:A

  解析:我国对于非公开募集金的监管的重点集中在募集环节,主要体现为:确立合格投资者制度;禁止公开宣传推介;规范基金合同必备条款并强化违反监管规定的法律责任。

  16、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每()提供一次基金份额参考净值。

  A、15秒

  B、30秒

  C、1分钟

  D、1天

  参考答案:A

  解析:证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每15秒提供一次基金份额参考净值。

  17、投资基金主要是一种()投资工具。

  A、直接

  B、间接

  C、综合

  D、分散

  参考答案:B

  解析:投资基金主要是一种间接投资工具。

  18、由于()的成交与交割之间几乎没有时间间隔,因而对交易双方来说,利率和汇率风险很小。

  A、现货市场

  B、期货市场

  C、货币市场

  D、资本市场

  参考答案:A

  解析:由于现货市场的成交与交割之间几乎没有时间间隔,因而对交易双方来说,利率和汇率风险很小。

  19、基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

  A、二分之一

  B、三分之一

  C、三分之二

  D、四分之三

  参考答案:A

  解析:基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过。

  20、基金业协会的会员类别不包括()。

  A、联系会员

  B、特别会员

  C、临时会员

  D、普通会员

  参考答案:C

  解析:会员分为三类:普通会员、联系会员、特别会员。

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