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2020年基金从业资格证考试《基金法律法规》考点习题(三)

来源 :中华考试网 2020-03-26

  (1) ( )年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。

  A:2000

  B:2001

  C:2002

  D:2003

  答案:C

  解析: 2002年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业人世承诺的先锋。

  (2) ( )又叫创业基金。

  A:证券投资基金

  B:风险投资基金

  C:私募股权基金

  D:另类投资基金

  答案:B

  解析:风险投资基金又称创业基金。它以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业,尤其是高新技术企业,帮助所投资的企业尽快成熟,取得上市资格,从而使资本增值。

  (3)下列关于基金职业道德修养方法的说法中,正确的是( )。

  A:Ⅱ、Ⅳ

  B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C:I、Ⅳ

  D: I、Ⅱ、Ⅲ

  答案:D

  解析:基金职业道德修养的方法有:正确树立基金职业道德观念;深刻领会基金职业道德规范;积极参加基金职业道德实践。

  (4) ( )是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。

  A:基金销售支付机构

  B:基金份额登记机构

  C:基金估值核算机构

  D:基金投资顾问机构

  答案:C

  解析:基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构。

  (5) 设立基金管理公司,拟任的高级管理人员、业务人员不少于( )人。

  A:15

  B:20

  C:30

  D:40

  答案:A

  解析:

  依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定,设立基金管理公司,应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格。

  (6) ()是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

  A:证券交易所

  B:证券业协会

  C:中国证监会

  D:基金业协会

  答案:A

  解析:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

  (7) 下列关于公募基金与QDII基金的说法中,正确的是( )。

  A:公募基金和QDII基金只能投资于国内市场

  B:公募基金和QDII基金只能投资于国际市场

  C:公募基金可以投资于国内和国际市场

  D:QDII基金可以投资于国际市场

  答案:D

  解析:

  不同于只能投资于国内市场的公募基金,QDII基金可以进行国际市场投资。通过QDII基金进行国际市场投资,不但为投资者提供了新的投资机会,而且由于国际证券市场常常与国内证券市场具有较低的相关性,也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。

  (8) 证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用,这种作用是通过( )实现的。

  A:购买大量消费品

  B:直接向工商企业提供信贷资金

  C:将储蓄资金转化为生产资金

  D:提供长期投资

  答案:C

  解析:证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用,这种作用是通过将储蓄资金转化为生产资金实现的。

  (9) 下列属于内部控制后台部门的是( )。

  A:销售部门

  B:产品研发部门

  C:清算部门

  D:财务部门

  答案:C

  解析:后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门,主要为前、中台部门提供支持,目标是保证基金管理人战略的实施与效果。

———————————— 学习题库 ————————————
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  (10)基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的( )。

  A:公平性、公开性、公正性

  B:及时性、有效性、正确性

  C:真实性、准确性、完整性

  D:实用性、有效性、公开性

  答案:C

  解析:基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

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