1. 以下关于职业道德的特征表述中， 不属于职业道德的特征的是( )。

　　A. 规范性

　　B. 继承性

　　C. 特殊性

　　D. 普遍性

　　参考答案： D

　　2. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。

　　A. 股东会

　　B. 管理层

　　C. 董事长

　　D. 董事会

　　参考答案： A

　　3. 关于开放性基金份额转换， 以下表述错误的是( )。

　　A. 基金份额转换一般采用已知价法

　　B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费

　　C. 基金份额转换整体的综合费用较低

　　D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额

　　参考答案： A

　　4. 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。

　　A. 责令基金管理公司实行整改

　　B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前， 理应事先将材料报送中国证监会

　　C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

　　D. 对基金公司出具监管警示函

　　参考答案： B

　　5. 基金募集机构理应通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。

　　Ⅰ.投资者的职业

　　Ⅱ.投资者的学历

　　Ⅲ.投资者的计划投资期限

　　Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案： C

　　6. 基金会计在对特定客户资产管理计划实行估值时， 符合专业审慎原则的是( )。

　　A. 为了提升工作效率， 直接按照最简单的计算方法对该品种实行估值

　　B. 咨询会计师和律师， 由会计师和律师决定估值方法

　　C. 与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见， 经公司估值委员会审议后， 采取适当的方法实行估值

　　D. 应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定

　　参考答案： C

　　7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，即时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为() 履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。

　　A. 中国银行保险监督管理委员会

　　B. 中国人民银行

　　C. 中国证券投资基金业协会

　　D. 中国证券监督管理委员会

　　参考答案： B

　　8. 私募基金管理人理应按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是( )。

　　A. 基金的销售机构及基金承担的费用

　　B. 基金投资收益分配

　　C. 基金的资产负债表

　　D. 基金公司计提的风险准备金

　　参考答案： D

　　9. 为避免造成不公平对待投资者的情况，某基金销售机构对所有投资投资者履行相同的适当性义务， 该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则?

　　A. 即时性原则

　　B. 全面性原则

　　C. 投资人利益优先选择

　　D. 差异性原则

　　参考答案： D

　　10. 投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于()的系统内转托管。

　　A. 场外到场内

　　B. 场外到场外

　　C. 场内到场外

　　D. 场内到场内

　　参考答案： D