1.基金从业执业活动中，禁止的行为是(d)。

　　A保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益

　　B不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

　　C不明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　D在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述

　　2.以下关于投资概念的描述，错误的是(a)。

　　A投资的产出会大于投入

　　B投资未来收益具有不确定性

　　C投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

　　D投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

　　3.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了(d)原则。

　　A独立性

　　B健全性

　　C相互制约

　　D有效性

　　4.关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是(c)。

　　A倡导理性的投资文化

　　B防止市场过度投机

　　C能够给投资者带来超额收益

　　D推动市场价值判断体系的形成

　　5.基金年度报告的编制者和披露义务人是(c)。

　　A基金发起人

　　B基金份额持有人

　　C基金管理人

　　D基金托管人

　　6.根据《证券投资基金法》的规定，(c)应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册或者不予注册的决定。

　　A中国人民银行

　　B中国银监会

　　C中国证监会

　　D中国证券业协会

　　7.基金管理人的内部控制机制的层次包括(b)。I.员工自律II.各部门主管的检查监督III.公司管理层对人员和业务的监督控制IV.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

　　AI、II、III

　　BI、II、III、IV

　　CII、III、IV

　　DIII、IV

　　8.以下事项无须披露基金临时公告的是(c)。

　　A更换基金管理人

　　B更换基金托管人

　　C基金管理人股东变更

　　D基金经理发生变动

　　9.编制基金招募说明书的主要目的是(d)。

　　A规范基金运作的权利义务关系

　　B明确管理人和托管人之间的关系

　　C让广大投资者了解基金基本情况

　　D证明基金管理人的专业资格

　　10.下列关于证券投资基金的表述，不正确的是(d)。

　　A基金管理人负责基金财产的保管

　　B基金管理人负责基金的投资操作

　　C基金实行组合投资，以便分散风险

　　D基金投资者是基金的所有者