1.能够进行实时套利交易的基金是(a)。

　　AETF

　　BLOF

　　C保本基金

　　D伞形基金

　　2.下列关于基金的说法，正确的是(a)。

　　A封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

　　B封闭式基金没有规模限制

　　C开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

　　D开放式基金规模固定

　　3.保本基金的安全垫等于(a)。b

　　A价值底线超过投资组合现时净值的数额

　　B投资组合现时净值超过价值底线的数额

　　C投资组合中风险资产与保本资产的比例

　　D投资组合中现金资产与保本资产的比例

　　4.基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是(c)。

　　A承销证券

　　B从事承担无限责任的投资

　　C买卖股指期货

　　D向基金管理人、基金托管人出资

　　5.ETF的特点不包括(b)。

　　A被动操作的指数型基金

　　B二级市场的交易无涨跌幅限制

　　C实物申购赎回

　　D一级市场与二级市场并存的交易制度

　　6.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是(a)。c

　　A基金托管人

　　B基金销售机构

　　C基金注册登记机构

　　D中国基金业协会

　　7.下列投资者视为合格投资者的是(a)。bⅠ.社会保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

　　AI、II、III

　　BI、II、III、IV

　　CI、IV

　　DII、III、IV

　　8.下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施(a)。c

　　A从严监控客户核心资料信息修改

　　B对现金支付进行控制和监控

　　C建立规模导向的反洗钱防控体系

　　D制定严格有效的开户流程

　　9.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给了(d)。

　　A基金托管人

　　B证券交易所

　　C中央结算公司

　　D注册登记机构

　　10.以下不属于基金投资者义务的是(b)。

　　A承担基金亏损

　　B封闭式基金存续期间赎回基金份额

　　C缴纳基金认购款项及费用

　　D遵守基金合同