1、关于基金监管原则，以下说法准确的是( )

　　A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则

　　B.基金监管的首要目标是促动基金行业规模的壮大

　　C.根据适度监管原则，政府监管范围理应严格限定在基金市场失灵的领域

　　D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时理应对基金机构的内部经营管理直接实行干预

　　答案：C

　　2.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员应选择遵守( )。

　　A.要求更为严格的规范

　　B.制定时间较早的规范

　　C.制定时间较晚的规范

　　D.要求更为宽松的规范

　　答案：A

　　解析：基金从业人员理应严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。

　　3、 以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。

　　A.控制成本

　　B.控制利润

　　C.控制目标

　　D.控制环境

　　参考答案：D

　　4、 在实行基金产品风险评价时，理应依据的因素不包括( )。

　　A.基金托管人的资本金规模

　　B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

　　C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动水准

　　D.基金的历史规模和持仓比例

　　参考答案：A

　　5、以下选项中，不能通过增强基金管理人内部控制来解决的是( )。

　　A.基金经理恶意砸盘、

　　B.基金管理人挪用基金财产

　　C.基金业绩排名靠后

　　D.基金产品间利益输送

　　参考答案：C

　　6、私募基金能够通过以下哪种方式实行宣传( )。

　　A.公开出版资料

　　B.公共门户网站、链接广告和博客

　　C.海报、户外广告

　　D.对特定客户推送产品说明

　　参考答案：D

　　7、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述准确的是( )。

　　A、投资人交付申购款项，申购成立 B、投资人交付申购款项，申购确认

　　C、投资人递交申购申请，申购确认 D、投资人递交申购申请，申购成立

　　参考答案：B

　　8、关于基金信息披露的作用，以下表述准确的是( )。

　　A.有利于投资人取得良好的收益

　　B.有利于投资者的价值判断

　　C.有利于投资人参与基金投资的具体决策

　　D.能够杜绝信息滥用

　　参考答案：B

　　9、以下信息中，不属于内幕信息的是( )。

　　A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划

　　B.尚未公开的上市公司股息分配计划

　　C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化

　　D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测

　　参考答案：D

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　　10、关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是( )。

　　A.LOF和ETF都具备开放式基金能够申购、赎回和场内交易的特点

　　B.LOF和ETF通常为主动管理型基金

　　C.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 D、LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价

　　参考答案：B