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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考点试题(六)

来源 :中华考试网 2020-02-07

  【例题】

  基金的募集一般要经过( )四个步骤。

  A.申请、注册、发售、基金验资

  B.申请、审批、注册、基金验资

  C.申请、审批、发售、基金合同生效

  D.申请、注册、发售、基金合同生效

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查基金的募集。基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。

  【例题】

  基金管理人应在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.6

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查基金份额的发售。基金管理人应在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

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  【例题】

  基金管理人应在募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。

  A.3

  B.5

  C.10

  D. 15

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查基金的合同生效。基金管理人应在募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

  【例题】

  下列基金的注册审查不能适用简易程序的是 ( )。

  A.股票基金

  B.债券基金

  C.QDII基金

  D.分级基金

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查基金募集申请的注册。按照简易程序注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月。

  适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、发起式基金、合格境内机构投资者(QDII)基金、理财基金和交易型指数基金及其联接基金。分级基金、基金中基金及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。

  【例题】

  下列关于基金募集期限说法错误的是( )。

  A.超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应报国务院证券监督管理机构备案

  B.基金募集期限不得超过证监会准予注册的基金募集期限

  C.基金募集期限自基金份额发售之日起开始计算

  D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金份额的发售

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查基金募集。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售。

  基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过3个月。

  【例题】

  开放式基金的认购采取( )的认购方式。

  A.份额认购

  B.债券认购

  C.金额认购

  D.份额或金额认购

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查开放式基金的认购方式。开放式基金采取金额认购的方式,即投资者在办理认购时,认购申请上不是直接填写要认购多少份基金份额,而是填写需要认购的金额。

  【例题】

  投资者T日提交开放式基金认购申请后,一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+5

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查基金认购。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。投资者T日提交认购申请后,一般可于T+2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请被确认无效的,认购资金将退回投资人资金账户。

  【例题】

  货币型基金的认购费一般为( )。

  A.1%以下

  B.1%-1.5%

  C.0

  D.1%

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查货币市场基金的认购费。货币型基金的认购费一般为0。

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