【例题】

　　我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东为法人的(　)不得低于2亿元人民币。

　　A.净资产

　　B.注册资本

　　C.资产

　　D.金融资产

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查对基金管理人准入的监管。根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

　　【例题】

　　关于基金托管机构，说法错误的是(　)。

　　A.基金托管人可以由依法设立的商业银行担任

　　B.基金托管人也可以由其它金融机构担任

　　C.商业银行担任基金托管人的，需经中国证监会和银监会核准

　　D.其他金融机构担任基金托管人的，需经中国证监会和银监会核准

　　『正确答案』D

　　『答案解析』其他金融机构担任基金托管人的，需经中国证监会核准。

　　【例题】

　　基金会计核算中，承担复核责任的是(　)。

　　A.证券投资基金

　　B.基金管理公司

　　C.会计师事务所

　　D.基金托管人

　　『正确答案』D

　　『答案解析』基金会计核算中，承担复核责任的是基金托管人。

　　【例题】

　　下列(　)是基金销售机构的法定义务。

　　A.出具法律意见

　　B.客观公正开展基金评价业务

　　C.提供基金投资顾问服务

　　D.向投资人充分揭示投资风险

　　『正确答案』D

　　『答案解析』A选项是律师事务所的义务;B是评级机构的法律义务;C是基金投资顾问机构的法定义务。

　　【例题】

　　基金管理人应当自收到准予注册文件之日起(　)个月内进行基金募集。

　　A.3

　　B.12

　　C.6

　　D.36

　　『正确答案』C

　　『答案解析』基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

　　【例题】

　　关于基金募集发售，说法正确的是(　)。

　　A.基金管理人应当在基金份额发售的10日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

　　B.公开募集基金就是指向不特定对象募集资金

　　C.公开募集基金应当经中国证监会注册

　　D.基金募集期限自基金合同生效之日起计算

　　『正确答案』C

　　『答案解析』基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件;公开募集基金是指向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人;基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

　　【例题】

　　下列关于增值服务费的表述中，错误的是(　)。

　　A.增值服务费可从申购(认购)资金中扣除

　　B.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费

　　C.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费

　　D.基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的，应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金销售费用的监管。增值服务费应当单独缴纳，不应从申购(认购)资金中扣除。

　　【例题】

　　以下不违反基金信息披露禁止性规定的是(　)。

　　A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B.对证券投资业绩进行预测

　　C.违规承诺收益或者承担损失

　　D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息及时有效

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查的是基金信息披露的禁止行为。公开披露基金信息，不得有下列行为：

　　①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

　　②对证券投资业绩进行预测;

　　③违规承诺收益或者承担损失;

　　④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

　　⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　【例题】

　　根据《证券投资基金法》，当代表基金份额(　)以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额(　)以上的持有人自行召集。

　　A.5%,10%

　　B.5%,5%

　　C.10%，5%

　　D.10%,10%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考察基金份额持有人的权利。持有10%以上基金份额的投资者可以自行召集基金份额持有人大会。

　　【例题】

　　基金份额持有人大会应当有代表(　)以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　A.四分之三

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.二分之一

　　『正确答案』D

　　『答案解析』基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　【例题】

　　依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　『正确答案』D

　　『答案解析』依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　【例题】

　　我国对于非公开募集的监管的重点集中在(　)环节。

　　A.信息披露

　　B.备案

　　C.托管

　　D.募集

　　『正确答案』D

　　『答案解析』我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在募集环节，主要体现为：确立合格投资者制度;禁止公开宣传推介;规范基金合同必备条款并强化违反监管规定的法律责任。

　　【例题】

　　下列关于我国对私募基金监管的表述中错误的是(　)。

　　A.对私募基金不设审批制度

　　B.私募基金可以约定不设基金托管人

　　C.非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动

　　D.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

　　『正确答案』D

　　『答案解析』非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。

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