基金从业资格考试

导航

2020年3月基金从业资格考试《基金法律法规》提升练习三

来源 :中华考试网 2020-01-27

  1.基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  A.基金份额持有人

  B.基金托管人

  C.基金注册登记机构

  D.基金管理人

  答案: A

  解析: 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  2.下面关于基金的说法,不正确的是()。

  A.基金托管人保管基金

  B.基金管理人保管基金

  C.基金投资者购买基金

  D.中介或代理机构服务基金

  答案: B

  解析: 参考证券投资基金运作关系简图。来源:91速过考试题库

  3.下列关于基金年度报告的表述,正确的有()。

  A.目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式

  B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人

  C.年度报告不包括基金投资组合报告

  D.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件

  答案: D

  解析: 目前基金年报采用在管理人网站上披露正文、在指定报刊上披露摘要两种方式。基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人;基金份额持有人通过阅读基金年报,可以了解年度内基金管理人和托管人履行职责的情况、基金经营业绩、基金份额的变动等信息,以及年度末基金财务状况、投资组合和持有人结构等信息;基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

  4.下列各项中,()不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

  A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

  B.向投资者提供投资咨询服务

  C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

  D.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

  答案: B

  解析: 此题考察基金销售人员的行为规范。

  5.按投资市场分类,股票型基金的分类不包括()。

  A.国内股票型基金

  B.国外股票型基金

  C.区域股票型基金

  D.全球股票型基金

  答案: C

  解析: 按投资市场分类,股票型基金可分为囯内股票型基金、囯外股票型基金和全球股票型基金三大类。

  6.()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  A.公正性

  B.客观性

  C.独立性

  D.专业性

  答案: A

  解析: 公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时, 应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  7.根据相关法规,基金年度报告应由()独立董事签字同意。

  A.2/3以上

  B.1/3以上

  C.全部

  D.—半

  答案: A

  解析: 根据相关法规,基金年度报告应由2/3以上独立董事签字同意。

  8.基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括()。

  A.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申淸材料

  B.在合同生效的次日,在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告

  C.至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值

  D.在每年结束后60日内,在指定的报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文

  答案: D

  解析: 在每年结束后90日内,在指定的报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。

  9.有关开放式基金申购、赎回的原则、下列说法正确的是()。

  A.申购实行已知价原则

  B.赎回原则为金额赎回原则

  C.开放式基金实行金额申购,份额赎回

  D.基金赎回实行已知价原则

  答案: C

  解析: 申购、赎回实行“为知价“交易原则;“金额申购、份额赎回”原则。

———————————— 学习题库 ————————————
证券投资基金基础知识 基金法律法规 股权投资基金基础知识
基金从业资格考试学习群

  10.证券投资基金的特点不包括()。

  A.集合理财、专业管理

  B.组合筹资、分散风险

  C.利益共享、风险共担

  D.严格监管、信息透明

  答案: B

  解析: 证券投资基金的特点:(1)集合理财、专业管理;(2)组合投资、分散风险;(3)利益共享、风险共担;(4)严格监管、信息透明;(5)独立托管、保障安全。

分享到

您可能感兴趣的文章