11、基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用的要素不包括( )

　　A.可比的数据来源

　　B.可比的统计方法

　　C.可比的比较期间

　　D.可比的比较意义

　　正确答案是：D

　　【解析】选项D符合题意：

　　基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较的，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间，并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确，具有关联性。

　　12、以下关于信息披露的说法错误的是()。

　　A.如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起5日内编制并披露临时报告书

　　B.由于上市交易基金的市场价格等事项可能受到谣言、猜测和投机等因素的影响，为防止投资者误将这些因素视为重大信息，基金信息披露义务人还有义务发布公告对这些谣言或猜测进行澄清

　　C.在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购和赎回行为产生误导性影响的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清

　　D.当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所

　　正确答案是：A

　　13、基金管理公司合规管理的基本原则不包括()。

　　A.成本收益性原则

　　B.客观性原则

　　C.独立性原则

　　D.专业性原则

　　正确答案是：A

　　【解析】基金管理公司合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、专业性原则、协调性原则、公正性原则。

　　【考点】合规管理的目标和基本原则

　　14、证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括( )。

　　A.为中小投资者拓宽投资渠道

　　B.优化金融结构、促进经济增长

　　C.有利于证券市场的稳定和健康发展

　　D.增加投资者收入

　　正确答案是：D

　　【解析】证券投资基金在金融体系中的地位和作用包括：(1)为中小投资者拓宽投资渠道;(2)优化金融机构，促进经济增长;(3)有利于证券市场的稳定和健康发展。

　　【考点】基金业的地位和作用

　　15、基金监管职责分工的总体要求不包括( )。

　　A.职责清晰

　　B.分工明确

　　C.适时适度

　　D.反应快速

　　正确答案是：C

　　【解析】基金监管职责分工的目的是在集中统一监管体制下，进一步明确监管系统各单位的基金监管职责，落实监管责任制，形成各部门、各单位各司其职、各负其责、密切协作的基金监管体系。总体要求是职责清晰、分工明确、反应快速、协调有序。

　　【考点】中国证监会对基金市场的监管职责

　　16、基金销售机构反洗钱义务，应当做到()。

　　Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序

　　Ⅱ.检查基金投资人投资资格

　　Ⅲ.了解基金投资人的投资意向

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C

　　【解析】基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。

　　17、投资基金主要是一种()投资工具。

　　A.直接

　　B.间接

　　C.综合

　　D.分散

　　正确答案是：B

　　18、以下不属于基金职业道德规范的是()。

　　A.诚实守信

　　B.保守秘密

　　C.管理人利益优先

　　D.守法合规

　　正确答案是：C

　　19、基金信息披露的作用说法错误的是()。

　　A.活跃基金市场

　　B有利于防止利益冲突与利益输送

　　C.有利于投资者的价值判断

　　D.有效防止信息滥用

　　正确答案是：A

　　【解析】基金信息披露的作用：有利于投资者的价值判断;有利于防止利益冲突与利益输送;有利于提高证券市场的效率;能有效防止信息滥用。

　　20、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案是：B

　　【解析】及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。