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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》知识点:对非公开募集基金的监管

来源 :中华考试网 2020-06-23

  对非公开募集基金的监管

  一、掌握非公开募集基金管理人登记事宜

  非公开募集基金不需要证监会审批,实行向基金行业协会登记

  二、掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管

  募集要求:【特定对象,合格投资者,募集对象不超过200人,对象为单只私募基金投资金额100万以上的单位或个人】

  私募基金监管【产品向行业协会备案;应当有基金托管人托管,但是基金合同有约定的除外;坚持专业化原则,简历防范利益输送和利益冲突机制;如实披露信息】

  例题:

  该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案,其中合规的是()。

  A. 组织讲座、研讨会等活动,向非特定对象投资进行推介

  B. 通过分析公司净值客户资料库信息,向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品

  C. 通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介

  D. 通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介

  答案:B

  下列关于非公开募集基金的备案的说法,正确的是()。

  A. 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向中国证监会备案

  B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,中国证监会应当向基金业协会报告

  C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

  D. 各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送基金份额上市交易公告书等基本信息

  答案:B

———————————— 学习题库 ————————————
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