1. 以下关于跟踪误差的说法错误的是(A)。

　　A. 指数基金与其基准指数的跟踪误差是零

　　B. 跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差

　　C. 跟踪误差是度量一个证券组合相对于其基准组合偏离程度的指标

　　D. 跟踪偏离度是指证券组合的真实收益率与基准组合收益率的差

　　2. 关于基金公司投资管理部门设置，以下表述错误的是(A)。

　　A. 投资部是基金投资运作的具体执行部门

　　B. 投资部向交易部下达交易指令

　　C. 投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

　　D. 投资部负责根据投资委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案

　　3. 股利贴现模型最早由(A)提出。

　　A. 威廉姆斯和戈登

　　B. 彼得林奇

　　C. 葛兰碧

　　D. 莫迪利亚尼和米勒

　　4. 关于买卖差价，以下表述正确的是(A)。

　　A. 流动性好的股票，买卖差价较小

　　B. 买卖差价无法通过交易择时控制

　　C. 大盘蓝筹股股价较高，买卖差价较大

　　D. 总体而言，发达国家股票市场参与者较多，买卖差价较大

　　5. 关于基金业绩评价，以下表述正确的是(B)。

　　A. 指数基金比货币基金业绩好

　　B. 指数基金与货币基金因为投资范围和投资目标不同而不具备可比性

　　C. 股票基金比债券基金业绩好

　　D. 债券基金比货币基金业绩好

　　6. 关于信息比率，以下表述正确的是(B)。

　　A. 信息比率是单位总体风险所对应的超额收益

　　B. 信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标

　　C. 信息比率衡量基金组合系统性风险调整后的收益

　　D. 信息比率越大说明该基金在同样的跟踪误差水平获得的超额收益越小

　　7. 我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的(C)。

　　A. 2008

　　B. 2007

　　C. 2006

　　D. 2009

　　8. 以下关于估值责任的表述，错误的是(D)。

　　A. 基金估值的责任人是基金管理人

　　B. 基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任

　　C. 基金管理人在计算份额净值时可参考估值工作小组意见，但不能免除其估值责任

　　D. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，以基金管理人的意见为准

　　9. 基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为(D)。

　　A. 1%

　　B. 5%

　　C. 1.5%

　　D. 0.25%

　　10. 上市公司回购股份的方式不包括()。

　　A. 要约回购

　　B. 场外协议回购

　　C. 场内公开市场回购

　　D. 正回购

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