1、《中华人民共和国公司法》规定，当出现(D )情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3 Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3 Ⅲ.单独或合计持有公司股份10%以上的股东请求时 Ⅳ.董事会认为必要时

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：《中华人民共和国公司法》第一百条规定。

　　2.下列有关股权投资基金募集行为的表述中，错误的是(A )。

　　A基金的赎回(退出)活动不属于募集行为

　　B基金的推介属于募集行为

　　C基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为

　　D基金份额(权益)的发售属于募集行为

　　解析：基金的赎回(退出)活动属于募集行为。

　　3.关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是(C)。

　　A基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

　　B基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

　　C基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

　　D基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

　　解析：为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。

　　4.基金业协会的权力机构为(D )。

　　A理事会

　　B股东大会

　　C监事会

　　D会员大会

　　解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　5.(C )年，国务院批准、颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

　　A1999

　　B1995

　　C1997

　　D1998

　　解析：在对老基金发展过程加以反思的基础上，经国务院批准，中国证监会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国的基金业的规范发展奠定了规制基础。

　　6.关于股份有限公司在全国中小企业板股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是( A)。

　　A最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

　　B依法设立且存续满2年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

　　C业务明确，具有持续经营能力

　　D主办券商推荐并持续督导

　　解析：选项A内容是创业板上市的条件。

　　7.私募股权二级市场投资战略是具有(D )特性的投资战略。

　　A周期长、风险小、流动性强

　　B周期短、风险小、流动性强

　　C周期短、风险大、流动性强

　　D周期长、风险大、流动性差

　　解析：私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特性的投资战略。

　　8.基金信息披露最主要的责任人是( B)。

　　A基金上市交易的证券交易所

　　B基金管理人

　　C基金注册登记人

　　D基金托管人

　　解析：基金信息披露最主要的责任人是基金管理人;证监会是基金信息披露的主要监管者。

　　9.下列属于中台部门的是(B )。

　　A清算部

　　B监察稽核部

　　C信息技术部

　　D以上都正确

　　解析：中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。

　　10.关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是( B)。

　　A以机构投资者为主，合规的自然人也可以投资

　　B投资者直接交易

　　C分级结算原则

　　D设定股份交易最低限额

　　解析：投资者不能直接交易，应当委托交易。

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