基金从业资格考试

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2020基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》基础练习(五)

来源 :中华考试网 2019-11-29

  (1)根据(  ),可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

  A. 法律形式不同

  B. 基金份额是否固定

  C. 投资目标不同

  D. 投资对象不同

  (2)证券市场是( )发行和交易的场所。

  A. 股票、债券、投资基金份额等有价证券

  B. 股票、非上市证券等所有证券

  C. QDII基金和QFII基金

  D. 股票和国债

  (3)下列机构中,有权制定证券市场监督管理的规章的是( )

  A. 证监会

  B. 证监会及证监会派出机构

  C. 证券交易所

  D. 以上均错

  (34)对基金资产中的股票进行估值,应遵循的原则错误的是( )。

  A. 配股和新发股,按成本估值

  B. 存在活跃市场且估值日有市价的情况下,应采用市价确定投资的公允价值

  C. 不存在活跃市场的情况下,应采用估值技术确定投资的公允价值

  D. 基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反应公允价值的价格估值

  (5)目前,我国的基金托管人由取得基金托管资格的(  )担任。

  A. 商业银行

  B. 投资银行

  C. 保险公司

  D. 信托公司

  (6)某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元,该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元,那么该基金半年的周转率为( )。

  A. 80%

  B. 62.5%

  C. 50%

  D. 37.5%

  (7)基金的当事人不包括( )。

  A. 基金份额持有人

  B. 基金管理人

  C. 基金托管人

  D. 证券公司

  (8)基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,以下说法错误的是( )。

  A. 不必同时登载基金业绩比较基准的表现

  B. 应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

  C. 引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

  D. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核

  (9)(  )是基金一切活动的中心,(  )在整个基金的运作中起着核心的作用。

  A. 基金管理人;基金投资者

  B. 基金投资者;基金管理人

  C. 基金管理人;基金管理人

  D. 基金投资者;基金投资人

  (10)下面的风险哪个是QDII基金相比其他类型基金所特有的:(  )

  A. 系统性风险

  B. 非系统性风险

  C. 操作风险

  D. 汇率风险

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