基金从业资格考试

导航

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》临考冲刺试题三

来源 :中华考试网 2019-11-21

  1、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满(),具有()学历。

  A: 16周岁高中以上

  B: 16周岁大专以上

  C: 18周岁高中以上

  D: 18周岁大专以上

  答案: C

  2、下列选项中,说法正确的是()。

  A: 取得从业资格的人员提供虚假材料,已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书

  B: 参加证券从业资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试

  C: 证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵

  D: 证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

  答案:A

  3、下列关于证券市场法律、法规层次的表述中,错误的是( )。

  A: 现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》

  B: 中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次

  C: 共分为四个层次

  D: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

  答案: D

  4、下列关于私募基金财产投资范围的说法中,错误的是()。

  A: 不可以买卖股权

  B: 可以买卖基金份额

  C: 可以买卖期权

  D: 不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

  答案: A

  5、下列人中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

  A: 甲某,年满20周岁,本科文化

  B: 乙某,年满18周岁,大专文化

  C: 丙某,年满20周岁,初中文化

  D: 丁某,年满20周岁,高中文化

  答案: C

  6、客户交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。

  A: 证券登记结算公司

  B: 商业银行

  C: 证券交易所

  D: 证券公司

  答案: B

  7、有权召集持有人大会的机构是()。

  A: 基金公司

  B: 证券公司

  C: 证券交易所

  D: 基金管理人

  答案: D

  8、下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

  A: 决定监事的报酬事项

  B: 公司章程的修改

  C: 对发行公司债券作出决议

  D: 制定公司的基本管理制度

  答案: D

  9、《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员()。

  A: 必须多于2人

  B: 不得少于2人

  C: 必须多于3人

  D: 不得少于3人

  答案: D

  10、下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

  A: 股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

  B: 董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

  C: 设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

  D: 设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

  答案: C

———————————— 临考冲刺 ————————————
证券投资基金基础知识 基金法律法规 股权投资基金基础知识

2019年基金从业资格考试考后交流、成绩查询相关信息获取进入基金从业资格考试交流群515107172

分享到

相关推荐