1、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满()，具有()学历。

　　A: 16周岁高中以上

　　B: 16周岁大专以上

　　C: 18周岁高中以上

　　D: 18周岁大专以上

　　答案: C

　　2、下列选项中，说法正确的是()。

　　A: 取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

　　B: 参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试

　　C: 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵

　　D: 证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

　　答案:A

　　3、下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，错误的是( )。

　　A: 现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》

　　B: 中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次

　　C: 共分为四个层次

　　D: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

　　答案: D

　　4、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

　　A: 不可以买卖股权

　　B: 可以买卖基金份额

　　C: 可以买卖期权

　　D: 不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　答案: A

　　5、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

　　A: 甲某，年满20周岁，本科文化

　　B: 乙某，年满18周岁，大专文化

　　C: 丙某，年满20周岁，初中文化

　　D: 丁某，年满20周岁，高中文化

　　答案: C

　　6、客户交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立户管理。

　　A: 证券登记结算公司

　　B: 商业银行

　　C: 证券交易所

　　D: 证券公司

　　答案: B

　　7、有权召集持有人大会的机构是()。

　　A: 基金公司

　　B: 证券公司

　　C: 证券交易所

　　D: 基金管理人

　　答案: D

　　8、下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

　　A: 决定监事的报酬事项

　　B: 公司章程的修改

　　C: 对发行公司债券作出决议

　　D: 制定公司的基本管理制度

　　答案: D

　　9、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

　　A: 必须多于2人

　　B: 不得少于2人

　　C: 必须多于3人

　　D: 不得少于3人

　　答案: D

　　10、下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

　　A: 股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

　　B: 董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

　　C: 设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

　　D: 设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

　　答案: C

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