14、经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报理应列入()的审议范围。

　　A、董事会

　　B、监事会

　　C、督察长

　　D、合规管理部门

　　15、督察长履行职责，理应重点注重下列事项()。

　　Ⅰ.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存有误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

　　Ⅱ.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

　　Ⅲ.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、即时，是否存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

　　Ⅳ.与基金相关的账务处理是否准确，会计准则使用是否准确规范

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　16、督察长监督检查公司内部风险控制情况，理应重点注重的事项不包括()。

　　A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

　　B、公司是否对各项业务制定和实施相对应的风险控制制度

　　C、公司员工是否严格有效执行公司规章制度

　　D、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

　　17、督察长发现基金及公司运作中存有问题时，理应即时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存有问题不整改或者整改未达到要求的，督察长理应向()报告。

　　A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构

　　B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构

　　C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

　　D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

　　18、发现下列情形之一的，督察长理应即时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。

　　A、基金及公司存有重大经营风险或者隐患

　　B、基金公司员工迟到早退

　　C、基金公司员工工资调整

　　D、基金发生亏损

　　19、以下关于管理层的合规责任的表述，错误的是()。

　　A、经理层人员理应公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，必要时能够在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间实行利益输送

　　B、经理层人员理应构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

　　C、经理层人员理应按照公司章程、制度和业务流程的规定展开工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人实行利益输送

　　D、经理层人员理应公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东

　　20、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为()。

　　Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

　　Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质

　　Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

　　Ⅳ.为客户实行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围理应涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

　　A、监事会

　　B、管理层

　　C、合规管理部门

　　D、督察长

　　22、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括()。

　　Ⅰ.展开法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

　　Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提升员工合规意识

　　Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

　　Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，展开合规培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、()是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。

　　A、合规组织建设

　　B、合规文化建设

　　C、合规制度建设

　　D、合规管理建设

　　24、管理层要带头践行合规文化，带头树立“合规人人有责”的思想理念，将()理念贯穿于为客户服务的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造成为合规价值，推动合规经营持之以恒，与时俱进。

　　A、诚信、正直、守法、合规

　　B、诚信、友善、守法、尽责

　　C、诚信、公正、勤勉、尽责

　　D、诚信、公平、正直、合规

　　25、下列关于合规政策的落实表述错误的是()。

　　A、公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时即时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相对应责任

　　B、各业务部门理应遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施

　　C、各业务部门理应定期对本部门的合规风险实行评估，对其合规管理的有效性负责

　　D、合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向中国证监会提出合规建议和报告

　　26、一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序()。

　　Ⅰ.制定合规审核机制

　　Ⅱ.合规审核调查

　　Ⅲ.合规审核处罚

　　Ⅳ.合规审核评价

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、以下关于合规审核的表述，错误的是()。

　　A、基金管理人在展开合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和流程，并根据审核过程中遇到的情况，随时调整

　　B、基金管理人在公司内部展开合规审核时，可能出现内部人员不配合，刻意隐瞒实情，需要合规部门人员实行审核调查

　　C、合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术，但审核调查手段不能干扰公司正常的业务运作

　　D、合规审核工作需要实行阶段性的评估，这种评估能够引入第三方评估，将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据

　　28、基金管理人合规培训的具体内容不包括()。

　　A、公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

　　B、国际社会中关于基金管理的法律法规

　　C、案例警示教育

　　D、国家制定颁布的与基金行业相关的法律法规

　　29、近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息实行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括()。

　　A、诚信体系不健全

　　B、合规管理意识缺乏

　　C、公司财务管理制度不严谨

　　D、高层管理人员重视不够

　　30、()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

　　A、市场风险

　　B、合规风险

　　C、交易风险

　　D、投资风险

　　31、()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

　　A、销售合规性风险

　　B、管理合规性风险

　　C、信息披露合规性风险

　　D、投资合规性风险

　　32、基金管理投资合规性风险涉及的内容不包括()。

　　A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

　　B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

　　C、使用市场公开信息实行投资活动

　　D、不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间实行利益输送

　　33、基金管理人的()环节是基金市场竞争的核心。

　　A、投资

　　B、宣传

　　C、销售

　　D、管理

　　34、()是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

　　A、信息披露合规性风险

　　B、销售合规性风险

　　C、反洗钱合规性风险

　　D、投资合规性风险