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2019年11月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》密训试题及答案1

来源 :中华考试网 2019-11-14

  1、货币市场基金的赎回资金划付较快一些,一般()日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当日到达投资者资金账户。

  A、T

  B、T+1

  C、T+2

  D、T+3

  答案:B

  解析:货币市场基金的赎回资金划付较快一些,一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当日到达投资者资金账户。

  2、()定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

  A、基金管理公司

  B、托管银行

  C、基金估值工作小组

  D、基金注册登记机构

  答案:C

  解析:基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

  3、基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

  A、专业性

  B、服务性

  C、持续性

  D、适用性

  答案:D

  解析:基金销售过程中是否遵循适用性原则。现行法规规定,基金销售过程中,基金销售机构应遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则,通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价,最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。

  4、以下说法正确的是()。

  A、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

  B、投资者买卖开放式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖

  C、封闭式基金和开放式基金份额限制相同

  D、封闭式基金和开放式基金期限不同

  答案:D

  解析:封闭式基金和开放式基金份额限制不同;投资者买卖封闭式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖;封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

  5、下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

  A、基本管理制度

  B、内部控制大纲

  C、部门业务规章

  D、以上都正确

  答案:D

  解析:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

  6、由()向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。

  A、基金注册登记机构

  B、基金托管人

  C、基金管理人

  D、基金销售机构

  答案:C

  解析:LOF完成登记托管手续后,由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请,申请在交易所挂牌上市。

  7、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。

  A、投资合规性风险

  B、销售合规性风险

  C、信息披露合规性风险

  D、反洗钱合规性风险

  答案:A

  解析:基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于投资合规性风险。

  8、下列关于基金销售结算资金,说法错误的是()。

  A、相关机构破产或清算时,其属于破产或清算财产

  B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

  C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

  D、禁止挪用

  答案:A

  解析:相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于破产或清算财产。

  9、基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  A、[1%]

  B、[3%]

  C、[5%]

  D、[10%]

  答案:C

  解析:基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  10、金持有人与基金管理人之间是()关系。

  A、投资

  B、中介服务

  C、信托

  D、控股

  答案:C

  解析:基金持有人与基金管理人之间是信托关系。

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