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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考前冲刺试题及答案10

来源 :中华考试网 2019-11-14

  1、1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

  A、《证券交易法》;《证券法》

  B、《证券法》;《投资公司法》

  C、《证券交易法》;《投资顾问法》

  D、《投资公司法》;《投资顾问法》

  答案:D

  解析:1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

  2、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。

  A、3个

  B、6个

  C、12个

  D、36个

  答案:B

  解析:中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。

  3、下列不属于基金客户服务原则的是()。

  A、客户至上原则

  B、安全第一原则

  C、专业规范原则

  D、依法监管原则

  答案:D

  解析:基金客户服务原则包括:客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。

  4、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。

  A、前台业务系统

  B、后台业务系统

  C、后台管理系统

  D、应用系统的支持系统

  答案:B

  解析:证券投资基金销售业务信息管理平台,主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

  5、基金管理人需在基金份额发售的()前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

  A、2日

  B、3日

  C、5日

  D、15日

  答案:B

  解析:在基金份额发售的3日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时,将基金合同、托管协议登载在管理人网站上,将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

  6、下列属于外部风险的是()。

  A、决策失误

  B、法律法规

  C、执行不力

  D、操作风险

  答案:B

  解析:外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。

  7、某投资者投资10000元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则其认购份额为()。

  A、9884.42元

  B、9881.42元

  C、10000元

  D、9884元

  答案:A

  解析:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元)认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42份。考生请注意,此类题型经常会出现这样的题目,某投资者投资1万元认购基金,假设管理人规定的认购费率为1%,则其可得到的认购份额为多少?遇到这样的题目,可不考虑认购利息,基金份额面值视为1元。

  8、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。

  A、投资合规性风险

  B、销售合规性风险

  C、信息披露合规性风险

  D、反洗钱合规性风险

  答案:D

  解析:题干叙述内容,属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。

  9、基金管理人的最主要职责是负责()。

  A、受托资产管理

  B、基金资产清算和会计复核

  C、基金资产的保管

  D、基金资产的投资运作

  答案:D

  解析:基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

  10、基金管理公司应当设立督察长,对()负责,经()聘任,报证券监督管理机构核准。A、董事会;股东大会

  B、理事会;董事会

  C、总经理;董事会

  D、董事会;董事会

  答案:D

  解析:基金管理公司应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准。

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