1、1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

　　A、《证券交易法》;《证券法》

　　B、《证券法》;《投资公司法》

　　C、《证券交易法》;《投资顾问法》

　　D、《投资公司法》;《投资顾问法》

　　答案：D

　　解析：1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

　　2、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。

　　A、3个

　　B、6个

　　C、12个

　　D、36个

　　答案：B

　　解析：中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。

　　3、下列不属于基金客户服务原则的是()。

　　A、客户至上原则

　　B、安全第一原则

　　C、专业规范原则

　　D、依法监管原则

　　答案：D

　　解析：基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。

　　4、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。

　　A、前台业务系统

　　B、后台业务系统

　　C、后台管理系统

　　D、应用系统的支持系统

　　答案：B

　　解析：证券投资基金销售业务信息管理平台，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

　　5、基金管理人需在基金份额发售的()前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、5日

　　D、15日

　　答案：B

　　解析：在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

　　6、下列属于外部风险的是()。

　　A、决策失误

　　B、法律法规

　　C、执行不力

　　D、操作风险

　　答案：B

　　解析：外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。

　　7、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为()。

　　A、9884.42元

　　B、9881.42元

　　C、10000元

　　D、9884元

　　答案：A

　　解析：净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元)认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42份。考生请注意，此类题型经常会出现这样的题目，某投资者投资1万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为多少?遇到这样的题目，可不考虑认购利息，基金份额面值视为1元。

　　8、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，()的主要管理措施。

　　A、投资合规性风险

　　B、销售合规性风险

　　C、信息披露合规性风险

　　D、反洗钱合规性风险

　　答案：D

　　解析：题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。

　　9、基金管理人的最主要职责是负责()。

　　A、受托资产管理

　　B、基金资产清算和会计复核

　　C、基金资产的保管

　　D、基金资产的投资运作

　　答案：D

　　解析：基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　10、基金管理公司应当设立督察长，对()负责，经()聘任，报证券监督管理机构核准。A、董事会;股东大会

　　B、理事会;董事会

　　C、总经理;董事会

　　D、董事会;董事会

　　答案：D

　　解析：基金管理公司应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

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