11[单选题] 外币股权投资基金在投资过程中，通常在( )设立特殊目的公司作为受资对象，并在( )完成项目的投资退出。

　　A.境内;境外B.境外;境外

　　C.境内;境内D.境外;境内

　　参考答案：B

　　参考解析：外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。

　　12[单选题] 根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第 41 号)第九条的规定，中国基金业协会鼓励具备下列条件之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书，即( )。

　　Ⅰ.最近二年从事过证券法律业务

　　Ⅱ.最近三年从事过证券法律业务

　　Ⅲ.最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近 3 年从事过证券法律业务

　　Ⅳ.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第 41 号)第九条的规定，中国基金业协会鼓励具备下列条件之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书：1.最近三年从事过证券法律业务;2.最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近 3 年从事过证券法律业务;3.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。

　　13[单选题] 对个人投资者，要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300;50

　　D.400;60

　　参考答案：C

　　参考解析：对个人投资者，要求其金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元。

　　14[单选题] 私募证券投资基金投资冷静期的计算为( )。

　　A.自基金合同签署完毕，投资者交纳认购基金的款项前起算

　　B.自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

　　C.基金合同签署完毕，投资者交纳认购基金的款项前起算

　　D.投资者确认投资意向后不少于二十四小时

　　参考答案：B

　　参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十九条第一款规定，私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算……

　　15[单选题] 对合伙人的除名决议应当( )通知被除名人。被除名人对除名决议有异议的，可以自接到除名通知之日起( )内，向人民法院起诉。

　　A.书面或者口头;30 日

　　B.书面;30 日

　　C.口头;15 日

　　D.书面;15 日

　　参考答案：B

　　参考解析：《合伙企业法》第四十九条规定，被除名人对除名决议有异议的，可以自接到除名通知之日起 30 日内，向人民法院起诉。

　　16[单选题] 促销和发行主要内容包括( )。

　　Ⅰ.审核通过后向交易所申请发行

　　Ⅱ.推出研究报告，进行公司定位和估值

　　Ⅲ.准备分析员说明会和路演

　　Ⅳ.询价、促销;确定发行规模和定价范围

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：主要内容包括：审核通过后向交易所申请发行;推出研究报告，进行公司定位和估值;准备分析员说明会和路演;询价、促销;确定发行规模和定价范围。

　　17[单选题] 以下说法不正确的有( )。

　　A.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　B.基金财产的债权，不得与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　C.不同基金财产的债权债务，不得相互抵销

　　D.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券投资基金法》第六条规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

　　18[单选题] 鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予( )扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。

　　A.政策导向

　　B.经济手段

　　C.法律手段

　　D.财政税收

　　参考答案：D

　　参考解析：鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予财政税收扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。

　　19[单选题] 私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工作日内，更新( )等信息。

　　Ⅰ.私募基金管理人基本信息

　　Ⅱ.股东或合伙人基本信息

　　Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员基本信息

　　Ⅳ.所管理的私募基金的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D

　　参考解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条规定，私募基金管理人应当于每年度结束之日起 20 个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。

　　20[单选题] 关于基金合同，下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议Ⅱ.在基金合同中，应就私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分设立附件Ⅲ.在基金合同中，应就涉及投资者利益的部分设立附件Ⅳ.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第八条规定，私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。基金销售机构负责向投资者说明相关内容。基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。