16[单选题] 境内注册设立的私募基金管理机构，应当向( )履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国基金业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国保监会

　　参考答案：B

　　参考解析：境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

　　17[单选题] 下列选项符合设立信托应该满足的条件的叙述是( )。

　　Ⅰ.必须有合法的信托目的

　　Ⅱ.必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产

　　Ⅲ.应当采取书面形式Ⅳ.遗嘱不能作为设立信托的书面材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　《信托法》第六条规定，设立信托，必须有合法的信托目的。

　　第七条规定，设立信托，必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产。本法所称财产包括合法的财产权利。

　　第八条规定，设立信托，应当采取书面形式。书面形式包括信托合同、遗嘱或者法律、行政法规规定的其他书面文件等。采取信托合同形式设立信托的，信托合同签订时，信托成立。采取其他书面形式设立信托的，受托人承诺信托时，信托成立。

　　18[单选题] 信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.招募说明书等宣传推介文件Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金销售协议中的主要权利义务条款(如有) Ⅳ.基金的投资情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定，信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：(一)基金合同;(二)招募说明书等宣传推介文件;(三)基金销售协议中的主要权利义务条款(如有);(四)基金的投资情况;(五)基金的资产负债情况;(六)基金的投资收益分配情况;(七)基金承担的费用和业绩报酬安排;(八)可能存在的利益冲突;(九)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;(十)中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

　　19[单选题] 私募基金合同中订明的基金募集有关事项，包括但不限于( )等内容。

　　Ⅰ.私募基金合格投资者人数上限Ⅱ.私募基金份额认购金额Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》规定的投资冷静期Ⅳ.《私募投资基金募集行为管理办法》规定的回访确认

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　《私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第十二条规定，订明私募基金募集的有关事项，包括但不限于：(1)私募基金的募集机构、募集对象、募集方式、募集期限;(2)私募基金的认购事项，包括私募基金合格投资者人数上限、认购费用、认购申请的确认、认购份额的计算方式、初始认购资金的管理及利息处理方式等;(3)私募基金份额认购金额、付款期限等;(4)《私募投资基金募集行为管理办法》规定的投资冷静期、回访确认等内容。

　　20[单选题] 受益人是由( )指定的。

　　A.受托人

　　B.信托财产的保管人

　　C.中国银监会及其派出机构

　　D.委托人参考答案：D

　　参考解析：

　　《信托法》第二条规定，本法所称信托，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。

　　21[单选题] 股权投资基金管理人是基金产品的( )。

　　A.募集者

　　B.管理者

　　C.负责基金资产的投资运作

　　D.以上都是

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。

　　22[单选题] 私募基金管理人发生以下重大事项的，应当报告( )。

　　Ⅰ.私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更Ⅱ.私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更Ⅲ.私募基金管理人分立或者合并Ⅳ.私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条规定，私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在 10 个工作日内向基金业协会报告：(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更：(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;(三)私募基金管理人分立或者合并：(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。

　　23[单选题] ( )是股权投资基金首选的退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股权转让退出

　　C.股份上市转让

　　D.挂牌转让退出

　　参考答案：C

　　参考解析：股份上市转让是股权投资基金首选的退出方式。

　　24[单选题] 下列属于公司高级管理人员的是( )。

　　Ⅰ.经理Ⅱ.副经理Ⅲ.财务负责人Ⅳ.董事会秘书

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　25[单选题] 财务指标主要包括( )。

　　Ⅰ.资金使用情况Ⅱ.三大财务报表Ⅲ.会计制度与重大财务方案Ⅳ.进驻财务监督人员的反馈情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：财务指标主要包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等。

　　26[单选题] 律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章齐全，

　　出具日期清晰明确。《法律意见书》及私募基金登记备案系统中律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函，均需( )。Ⅰ.加盖律师事务所公章及骑缝章Ⅱ.列明经办律师的姓名Ⅲ.列明律师执业证件号码Ⅳ.由经办律师签署

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章齐全，出具日期清晰明确。《法律意见书》及私募基金登记备案系统中律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函，均需加盖律师事务所公章及骑缝章，列明经办律师的姓名及其执业证件号码并由经办律师签署。

　　27[单选题] 网站公示的私募基金管理人基本情况包括( )信息。

　　Ⅰ.私募基金管理人的住所Ⅱ.私募基金管理人的联系方式Ⅲ.私募基金管理人的主要负责人Ⅳ.基本诚信

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　《私募投资基金管理人登记和基金备案办法、(试行)》第九条规定，私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起 20 个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。

　　28[单选题] 公司型基金的备案，按照现行自律规则的要求，基金管理人应当

　　在基金募集完毕后限定时间内通过( )的产品备案系统进行备案，根据要求如

　　实填报相关基本信息。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证券投资基金业协会

　　D.中国证券监督管理委员会

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　基金备案：按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。

　　29[单选题] 基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。基金募集期限自( )起计算

　　A.基金份额发售之日

　　B.基金募集计划说明书规定日期

　　C.基金募集资金达到预定目标

　　D.注册的日期

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　《证券投资基金法》第五十七条规定，基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

　　30[单选题] 自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起( )个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　参考答案：B

　　参考解析：自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起 6 个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。