1.基金管理公司研究部的研究一般包括(　)。

　　A.宏观与策略研究

　　B.行业研究

　　C.个股研究

　　D.技术分析和心理分析

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』基金管理公司研究部的研究一般包括：宏观与策略研究、行业研究、个股研究。

　　2.基金的投资决策过程涉及(　)。

　　A.研究发展部

　　B.交易员

　　C.基金投资部

　　D.投资决策委员会和风险控制委员会

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』在决策制定过程中涉及公司研究发展部、基金投资部、投资决策委员会和风险控制委员会等部门。选项B交易员是投资交易过程中涉及的。

　　3.下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是(　)。

　　A.有效性原则

　　B.独立性原则

　　C.成本效益原则

　　D.考察性原则

　　『正确答案』D

　　『答案解析』基金管理公司内部控制应遵循的原则有：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则。

　　4.证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在(　)。

　　A.反映的经济关系不同

　　B.所筹资金的投向不同

　　C.投资收益与风险大小不同

　　D.市场运作方式不同

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查证券投资基金与股票、债券的差异。

　　5.证券投资基金主要的当事人有(　)。

　　A.基金代销商

　　B.基金投资人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人。

　　6我国基金管理公司一般的决策程序是(　)。

　　A.公司研究发展部提出研究报告

　　B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

　　C.基金投资部制定投资组合的具体方案

　　D.风险控制委员会提出风险控制建议

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查基金管理公司一般的投资决策程序。

　　7公司制定内部控制制度的原则是(　)。

　　A.合法、合规性原则

　　B.全面性原则

　　C.审慎性原则

　　D.适时性原则

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』注意区分“内部控制的原则”与“制定内部控制制度的原则”。

　　8基金管理公司的组织架构包括(　)。

　　A.投资管理部门

　　B.风险管理部门

　　C.市场营销部门

　　D.基金运营部门

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』基金管理公司的组织架构包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门。

　　9基金管理公司内部控制机制一般包括(　)。

　　A.员工自律

　　B.部门各级主管的检查监督

　　C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

　　D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查公司内部控制的四个层次：一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督;三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制;四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

　　10司内部控制制度由(　)等部分组成。

　　A.内部控制大纲

　　B.基本管理制度

　　C.部门业务规章

　　D.业务操作手册

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。

　　10.(　)是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

　　A.总经理

　　B.董事会

　　C.风险控制委员会

　　D.投资决策委员会

　　『正确答案』D

　　『答案解析』投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

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