基金从业资格考试

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2019基金从业资格《基金法律法规》模拟试卷(八)

来源 :中华考试网 2019-11-05

  单项选择题(本类题共100小题,每小题1.0分,共100分。每小题备选答案中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

  1.当前我国的资产管理行业需要关注的问题有( )。

  Ⅰ.资金池操作存在流动性风险隐患

  Ⅱ.产品多层嵌套导致风险传递

  Ⅲ.影子银行面临监管不足

  Ⅳ.刚性兑付使风险仍停留在金融体系

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  2.私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自( )起不得少于10年。

  A.基金备案成立之日

  B.基金管理人成立之日

  C.基金清算终止之日

  D.投资者购买基金之日

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  3.( )是指完成市场细分后,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务,即该细分市场是易于开发、便于进入的。

  A.可测原则

  B.易入原则

  C.成长原则

  D.利润原则

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  4.能够进行实时套利交易的基金是(  )。

  A.ETF

  B.伞型基金

  C.LOF

  D.保本基金

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  5.以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。

  A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

  B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权

  C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

  D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

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