基金从业资格考试

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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》密训试题及答案(九)

来源 :中华考试网 2019-10-24

  1、关于创业投资基金的运作特点,表述错误的是()

  A. 经常借用杠杆进行投资

  B. 投资对象主要是未上市成长性创业公司

  C. 投资收益来源于所投资企业的因价值创造 XX 带来的股权增值

  D. 投资方式以参股性投资为主

  参考答案:A

  2、适于参加股权投资基金财产清算小组的是()

  A. 基金管理人、有限合伙人和基金托管人

  B. 行业监管机构和基金管理人

  C. 基金托管人和被投资企业负责人

  D. 基金管理人、基金外包服务机构和基金注册地工商局

  参考答案:A

  3、通过投资于多只股权投资基金,母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面事项多样性,这一特点体现了股权投资母基金的作用是()

  A. 专业管理

  B. 规模优势

  C. 分散风险

  D. 投资机会

  参考答案:C

  4、投资机构 D 持有 G 公司 25%比例的股权并享有常见的股东权利,其余股权由创始人团队持有。现创始人团队欲向新投资机构 T 出售其持有的 5%股权,如果投资机构 D 也 想向 T 出售其持有的部分股权,则可以选择行使()

  A. 回售权条款

  B. 反摊薄条款

  C. 第一拒绝权条款

  D. 随售权条款

  参考答案:D

  5、某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项,以下说法错误的是()

  A. 中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示

  B. 中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

  C. 中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记

  D. 投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报

  参考答案:C

  6、从募集主体机构的角度看,我国股权投资基金的募集方式包括()

  A. 自行募集

  B. 广告募集

  C. 上市募集

  D. 公开募集

  参考答案:A

  7、境外上市流程中的策划上市方案的内容不包括()

  A. 选择专业承销商

  B. 初步确定融资规模和投资方向

  C. 选择上市模式

  D. 选择发行及交易的股票交易所

  参考答案:A

  8、与已分配收益倍数无关的参数是()

  A. 投资者持有基金的年限

  B. 投资者历年向基金支付的出资金额

  C. 基金因投资项目退出而分配给投资者的款项

  D. 投资者收到的基金利润分配

  参考答案:A

  9、《证券投资基金法》中关于基金行业自律组织的表述,以下正确的是()

  A. 《证券投资基金法》明确中国证券投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构

  B. 《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券投资基金业协会

  C. 《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据

  D. 《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券投资基金业协会

  参考答案:C

  10、全国中小企业股份转让系统的性质是()

  A. 会员制

  B. 事业法人

  C. 社团法人

  D. 公司制

  参考答案:D

  11、合伙型股权投资基金的合伙协议应约定由其担任合伙型基金的执行事务合伙人的是()

  A. 合伙人

  B. 有限合伙人

  C. 普通合伙人

  D. 基金管理人

  参考答案:C

  12、有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为()

  A. 50 人

  B. 200 人

  C. 20 人

  D. 100 人

  参考答案:A

  13、我国沪深证券交易所每个交易日开市价格的形成机制是()

  A. 集合竞价

  B. 大宗交易

  C. 协议转让

  D. 连续竞价

  参考答案:A

  14、关于投资备忘录中的估值条款,以下说法错误的是()

  A. 不同行业企业的估值方法可以相同

  B. 投资人将拟投资企业估值估的越低越好

  C. DCF 估值法被欧美企业广泛应用,但有局限性

  D. 估值的多少可以随着双方谈判调整

  参考答案:B

  15、关于境内首次公开发行上市的程序,以下表述错误的是()

  A. 发行成功后,发行人需刊登上市公告,在证监会的监督指导下完成上市

  B. 预先披露是 IPO 必经程序

  C. 发行人需在指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告,组织路演,通过询价程序确定发行价格,按照发行方案发行股票

  D. 必须已经是股份有限公司,才能进入上市辅导阶段

  参考答案:A

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