11.基金在其放开申购、赎回前,一般至少()披露一次资产净值和份额净值。

　　A.每个开放日

　　B.每个估值

　　C.每周

　　D.每月

　　答案：C

　　12.关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是()

　　A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求

　　B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

　　C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

　　D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范

　　答案：A

　　13.体现依法监管原则的行为包括()

　　Ⅰ监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据

　　Ⅱ监管职权的行使,必须依据法律形式

　　Ⅲ对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案:C

　　14.关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是()

　　A.ETF的申购和赎回通过交易所进行,LOF的申购和赎回可以通过销售机构和易所进行

　　B.在二级市场的净值报价频率上,ETF通常比LOF高

　　C.ETF通常采用完全被动式管理方式,LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金

　　D.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

　　答案：D

　　15.自基金合同生效之日起，招募说明书每()更新一次。

　　A.每个月

　　B.9个月

　　C.3个月

　　D.6个月

　　答案：D

　　招募说明书(公开说明书)必须定期更新。通常，自基金合同生效之日起，每6个月更新一次、并于6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至6个月的最后一日。

　　16.基金销售机构准入条件，不包括( )。

　　A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　B.财务状况良好，运作规范稳定

　　C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

　　D.净资产规模达到100亿元

　　答案：D

　　17.关于ETF的现金替代，下列表述错误的是()。

　　A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代

　　B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率

　　C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代

　　D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券

　　答案：A

　　解析：可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成分证券的替代，但在赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代。

　　18.下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容?( )

　　A.基金份额平均净值

　　B.基金资产净值

　　C.基金份额净值

　　D.基金份额累计净值

　　答案：A

　　解析：普通基金净值公告主要包括基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值。

　　19.内部控制的要素包括：( )

　　Ⅰ 内部环境

　　Ⅱ 风险评估

　　Ⅲ 控制活动

　　Ⅳ 内部监督

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：内部控制的要素包括： 内部环境、风险评估、 控制活动、内部监督。

　　20.违反投资适当性原则的主要原因在于(??)。

　　Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息

　　Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺

　　Ⅲ.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息

　　Ⅳ.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：投资适当性原则经常被违反，其主要原因在于：①投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息;②由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平;③投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知。

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