11.根据基金发行价格和基金面值的关系，基金的发行可分为( )。

　　A.溢价发行 B .平价发行

　　C.折价发行 D.其他方式

　　[参考答案] A B C

　　12.下列可以销售证券投资基金的是( )。

　　A.商业银行 B.保险公司 C.证券公司

　　D.基金管理公司 E.金融咨询机构

　　[参考答案] A B C D E

　　13.根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为( )。

　　A.前端费 B.或有递延费用

　　C.后端费 D.递延销售费

　　[参考答案] A B C D

　　14.封闭式基金扩募或续期，应当具备下列条件( )。

　　A.年收益高于全国平均水平

　　B. 基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为

　　C. 基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期

　　D.中国证监会规定的其他条件

　　[参考答案] A B C D

　　15.我国规定，开放式基金符合下列( )条件的，方可成立。

　　A.已向中国证监会注册登记

　　B. 募集期限已满3个月

　　C. 募集期限内，净销售额超过2亿元

　　D.募集期限内，最低认购户数达到100人

　　[参考答案] C D

　　16.开放式基金成立后的存续内，出现下列( )情况，基金管理人应向中国证监会备案。

　　A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人

　　B. 连续20个工作日最低基金资 产净额低于5000万元

　　C. 有效持有人数连续30个工作日达不到100人

　　D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元

　　[参考答案] A B

　　17.我国目前有关证券投资基金发行与销售的规章主要有( )。

　　A.《证券投资基金管理暂行办法》

　　B.《投资基金法》

　　C.《开放式证券投资管理暂行办法》

　　D.《证券法》

　　[参考答案] A C

　　18.有下列( )情形之一的，经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金。

　　A.基金管理人申请 B.基金持有人大会决议通过

　　C.出现基金契约或基金章程规定的情形 D.基金托管人申请

　　[参考答案] B C

　　19.基金终止的情形有( )。

　　A.封闭式基金存续满未续期的

　　B.基金持有人在会决定终止

　　C.原基金托管人、管理人职责终止，没有新基金管理人，基金托管人承接的

　　D.基金合同或基金章程规定的其他情形

　　[参考答案] A B C D

　　20.下列是清算小组的成员的是( )。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金持有人 D.基金发起人

　　[参考答案] A B D