(1) 将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，累计市值占市场总市值( )以上的公司为大盘股。

　　A:20%

　　B:30%

　　C:40%

　　D:50%

　　答案:D

　　解析:依据相对规模进行划分，将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的公司归为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值50%以上的公司为大盘股。

　　(2) ( )是履行我国证券服务业人世承诺的先锋。

　　A:证券业

　　B:基金业

　　C:银行业

　　D:实业

　　答案:B

　　解析: 2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业人世承诺的先锋。

　　(3) 依据资产配置的不同，混合基金可分为偏股型基金、偏债型基金、( )、灵活配置型基金等。

　　A:可转债基金

　　B:大盘价值型基金

　　C:房地产基金

　　D:股债平衡型基金

　　答案:D

　　解析: A项属于债券基金的类型之一;B项属于按投资风格分类的股票基金类型之一;C项属于按行业分类的股票基金类型之一。

　　(4) 我国开放式基金的存续期为( )。

　　A:5年

　　B:15～50年

　　C:15年

　　D:一般无期限

　　答案:D

　　解析:封闭式基金与开放式基金期限不同，封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无特定存续期限的。《证券投资基金法》规定，封闭式基金合同中必须规定基金封闭期，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式。

　　(5) 关于ETF，下列说法不正确的是( )。

　　A:只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回

　　B:ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　C:ETF不如传统指数基金纯粹

　　D:与传统指数基金相比，ETF的复制效果更好，成本更低，买卖更为方便

　　答案:C

　　(6) 证券交易所属于基金的( )。

　　A: 监管机构

　　B:份额登记机构

　　C:自律管理机构

　　D:评价机构

　　答案:C

　　(7) 以下关于保本基金安全垫的说法不正确的是( )。

　　A:是风险投资可承受的最高损失限额

　　B:可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收益

　　C:安全垫放大倍数的增加，投资风险也将趋于同步增大

　　D:在放大倍数一定的情况下，安全垫价值上升，风险资产投资比例将下降

　　答案:D

　　(8) 关于保本基金的描述，不正确的是( )。

　　A:在任意时点保证投资者本金安全

　　B:投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获取潜在的回报

　　C:保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报

　　D:采用投资组合保险策略

　　答案:A

　　(9) 在国外，以下基金中不属于保本基金的是( )。

　　A:合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金

　　B:合同生效满五年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金

　　C:合同生效满三年后，如果基金份额净值在认购份额净值的105%以上，则投资人需支付2%的管理费用

　　D: 合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金

　　答案:C

　　(10) 采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为( )。

　　A:基金中的基金

　　B:指数基金

　　C:平衡型基金

　　D:伞形基金

　　答案:D

　　(11) (　)是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

　　A:分级基金

　　B:伞形基金

　　C:系列基金

　　D:保本基金

　　答案:A

　　(12) 关于货币市场工具，表述不正确的是( )。

　　A:也称为现金投资工具

　　B:通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

　　C:流动性好、安全性高

　　D:收益率与其他证券相比较高

　　答案:D

　　解析: 货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。

　　(13) 以下关于ETF和LOF的说法正确的是( )。

　　A:ETF、LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票

　　B:ETF、LOF的申购、赎回都必须通过交易所进行

　　C:ETF、LOF都通常采用完全被动式管理方法

　　D:都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

　　答案:D

　　(14) 中国证券投资基金探索阶段的特点不包括( )。

　　A:探索性

　　B:自发性

　　C:不规范性

　　D:监管严格性

　　答案:D

　　(15) 证券投资基金反映的是( )关系。

　　A:债权债务

　　B:所有权

　　C:信托

　　D:产权

　　答案:C