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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》密训试题及答案(二)

来源 :中华考试网 2019-10-17

  (1) 按照( )的不同,金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

  A:交易工具的期限

  B:交易标的物

  C:交易方式

  D:交割期限

  答案:B

  解析:

  按照交易标的物的不同,金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

  (2) 基金管理人应当建立( ),研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。

  A:集中交易制度

  B:投资决策授权制度

  C:审查制度

  D:投资对象备选库制度

  答案:D

  解析:

  基金管理人应当建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。

  (3) 公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括( )。

  A:个人所负债务数额较大,到期未清偿的

  B:被基金份额持有人大会解任

  C:被依法取消基金管理资格

  D:依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  答案:A

  解析:

  根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括:被依法取消基金管理资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。

  (4) 基金份额持有人享有的权利不包括( )。

  A:分享基金财产收益

  B:参与分配后清算后的剩余基金财产

  C:对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

  D:进行基金财产清算

  答案:D

  解析:

  基金份额持有人享有以下权利:(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

  (5) 基金财产应当用于的投资或活动包括( )。

  A:上市交易的股票

  B:承销证券

  C:从事承担无限责任的投资

  D:向基金管理人、基金托管人出资

  答案:A

  解析:基金财产应当用于下列投资:(1)上市交易的股票、债券。(2)中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:承销证券;违反规定向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;向基金管理人、基金托管人出资;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  (6) 合规独立性最重要的是( )。

  A:部门独立性

  B:机制独立性

  C:问责独立性

  D:以上都不对

  答案:A

  解析:合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。

  (7)将众多投资者的资金集中起来,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金的( )特点。

  A:集合理财

  B:组合投资

  C:风险共担

  D:分散风险

  答案:A

  解析:

  基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金,积少成多,有利于发挥资金的规模优势,降低投资成本。

  (88) 下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回相同点的是()

  A:申购与赎回渠道

  B:申购和赎回的开放时间

  C:申购和赎回的原则与程序

  D:拒绝或暂停申购的情形

  答案:D

  解析: QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回的相同点为:申购与赎回渠道;申购和赎回的开放时间;申购和赎回的原则与程序。

  (9) 基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于( )亿元人民币。

  A:1

  B:2

  C:3

  D:5

  答案:B

  解析:

  根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》,基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于2亿元人民币。

  (10) 基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的( )以上,可办理基金备案手续,并予以公告。

  A:50%

  B:60%

  C:80%

  D:100%

  答案:C

  解析:

  基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。

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