2019年基金从业资格考试《证券投资基金》强化提升试题及答案（九）

　　1.下列关于夏普说法错误的是( )。

　　A.夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差

　　B.夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因，是在测度期间内两者都是在不断变化的

　　C.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率

　　D.夏普数值越小，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好

　　2.詹森指数是在( )模型基础上发展出的一个风险调整绩效衡量指标。

　　A.套利定价理论 B.CAPM

　　C.有效市场 D.最优组合

　　3.证券公司的设立和解散，由( )决定。

　　A.证监会 B.国务院

　　C.中央银行 D.证券交易所

　　4.( )是债券交易实现的关键环节。

　　A.债券发行 B.债券流通

　　C.债券询价 D.债券结算

　　5.境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资( )。

　　A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

　　B.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

　　C.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚

　　D.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币

　　6.在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。

　　A.债券基金 B.股票基金

　　C.认股权证基金 D.货币市场基金

　　7.目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金( )印花税。

　　A.征收1‰ B.免征

　　C.征收2‰ D.征收3‰

　　8.基金的财务会计报告通常不包括( )。

　　A.月报 B.周报

　　C.季报 D.年报

　　9.托管费的来源是( )。

　　A.股息 B.利息

　　C.基金资产 D.投资者缴纳

　　10.基金资产估值是指通过对基金所拥有的( )按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

　　A.全部资产 B.净资产

　　C.全部资产及所有负债 D.负债

　　11.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按( )计量。

　　A.公允价值 B.面值

　　C.每股净资产 D.成本

　　12.对于基金交易费，以下说法错误的是( )。

　　A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

　　B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

　　C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

　　D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

　　13.以下关于开放式基金利润分配错误的是( )。

　　A.开放式基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

　　B.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损

　　C.开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资两种

　　D.基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当将红利再投资

　　14.开放式基金的分红方式有( )。

　　A.增加投资份额 B.债券分红

　　C.股利分红 D.分红再投资转换为基金份额

　　15.基金利润中，其他收入不包括( )。

　　A.赎回费扣除基本手续费后的余额

　　B.手续费返还、ETF替代损益

　　C.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

　　D.管理人报酬