1.假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9% ,则其精确年化收益率为( )。

　　A.8.74% B.8.84%

　　C.9% D.2.25%

　　2.如果X的取值无法——列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为( )。

　　A.离散型随机变量 B.分布型随机变量

　　C.连续型随机变量 D.中断型随机变量

　　3.随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的( )。

　　A.平均值 B.最大值

　　C.最小值 D.中间值

　　4.对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为( )。

　　A.风险溢价 B.风险投资

　　C.风险补偿 D.风险权益

　　5.普通股的现金流量权是( )。

　　A.按公司表现和董事会决议获得分红 B.获得固定股息

　　C.获得承诺的现金流 D.获得本金和利息

　　6.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为( )。

　　A.价内权证 B.备兑权证

　　C.价外权证 D.平价权证

　　7.道氏理论中，( )是最重要的价格。

　　A.开盘价 B.最高价

　　C.最低价 D.收盘价

　　8.公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是( )。

　　A.优先股股东 B.普通股股东

　　C.债券持有者 D.实际控股人

　　9.( )指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

　　A.再投资风险 B.提前赎回风险

　　C.通胀风险 D.信用风险

　　10.关于凸性以下说法错误的是( )。

　　A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收益之间的关系

　　B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标

　　C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小

　　D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度

　　11.某债券五年后到期,其面值为人民币100元、每年付息两次、票面利率8%、每次付息4元。若该债券以102元卖出,则其到期收益率( )。

　　A.8% B.4%

　　C.7.5128% D.以上都不对

　　12.下列关于短期融资券的说法正确的是( )。

　　A.采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率 B.发行者为具有法人资格的金融企业

　　C.仅在银行间债券市场上流通 D.对资金用途有明确限制

　　13.在衍生工具中，在未来买入合约标的资产(或者有买入合约标的资产权利)的一方称为( )。

　　A.多头 B.空头

　　C.做空 D.买空

　　14.金融衍生工具的基本特征不包括( )。

　　A.跨期性 B.收益性

　　C.联动性 D.不确定性或高风险性

　　15.( )是20世纪90年代以来发展最快的一类金融衍生工具。

　　A.股权类产品的衍生工具 B.商品衍生工具

　　C.信用衍生工具 D.利率衍生工具