21.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些职能()。

　　Ⅰ.基金产品的设计

　　Ⅱ.基金份额的销售

　　Ⅲ.基金份额的备案

　　Ⅳ.基金资产的管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

　　22.股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供()等方面的顾问建议。

　　Ⅰ.会计制度

　　Ⅱ.战略

　　Ⅲ.人力资源

　　Ⅳ.市场营销

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：股权投资基金为被投资企业提供的增值服务中，为企业提供管理咨询服务主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的顾问建议。

　　23.关于清算的说法错误的是()。

　　A.清查公司财产制定清算方案的工作应由清算组执行

　　B.清算方案需要需提交股东大会，股东会通过或者报主管机关确认

　　C.若公司财产不足清偿的，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府宣告破产

　　D.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排

　　答案：C

　　24.一大型企业，拟发行资产投资基金，以下做法正确的是()。

　　A.向经过资产调查的 10 名高级管理人员发送投资倡议书

　　B.要求投资的员工至少投资 10 万元

　　C.强制要求中级以上管理人员进行投资

　　D.向 1000 名员工发送投资倡议书

　　答案：A

　　解析：A 项资产经过调查合格的说明属于合格投资者，可以投资。BCD 未经过合格投资者确认。

　　25.关于跨境股权投资的架构设计，下列说法正确的是()。

　　A.跨境直接投资是指投资者跨越国境进行投资，采取新设、增资或收购等方式，直接获取或控制境外企业的股权或资产，以获得利润或达到其他战略目标的投资活动

　　B.跨境直接投资包括对内直接投资和对外直接投资两种具体形式

　　C.股权投资基金行业使用较多的一种架构，是可变利益实体(VIE)的投资架构

　　D.如果目标企业所从事的行业属于特殊行业，有时会采用特殊目的公司(SPV)的投资架构

　　答案：A

　　26.协议转让主要采用()和成交确认委托两种委托方式。

　　A.限价委托

　　B.市价委托

　　C.定价委托

　　D.止损委托

　　答案：C

　　解析：协议转让主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托。定价委托是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中。成交确认委托是指买卖双方达成成交协议，委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。

　　27.根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件()。

　　Ⅰ.发起人符合法定人数，有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的

　　实收股本总额

　　Ⅱ.股份发行、筹办事项符合法律规定

　　Ⅲ.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

　　Ⅳ.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：发起人符合法定人数;有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;股份发行、筹办事项符合法律规定;发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过;有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;有公司住所。

　　28.下列不属于公司章程必备的条款是()。

　　A.执行事务合伙人

　　B.入股、退股及转让

　　C.股东的权利义务

　　D.利润分配及亏损分担

　　答案：A

　　解析：公司章程的必备条款包括：基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让; 股东大会(股东会);高级管理人员;投资事项;管理方式;托管事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散及清算;章程的修订;一致性;份额信息备份;报送披露信息;等等。执行事务合伙人属于合伙协议的必备条款。

　　29.下列关于股权投资公司与目标公司管理层、员工的内部访谈的目的的说法不正确的是()。

　　A.与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息，有助于股权投资机构

　　从各个层面窥测企业全貌，并对信息的真实性进行考证

　　B.与管理层进行沟通可以间接考察管理层的素质

　　C.与管理层进行沟通还可以增进了解、增强信任

　　D.与管理层会谈可以局部了解目标公司的信息

　　答案：D

　　30.跨境股权投资在审批流程方面，企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为，企业还需要向()申请核准或备案，并获得“企业境外投资证书”。

　　A.中国证监会

　　B.工商登记管理机关

　　C.商务部门

　　D.国家发改委

　　答案：C

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