第16题债券市场价格越()债券面值，期限越()，则当期收益率就越偏离到期收益率。

　　A.接近;长

　　B.接近;短

　　C.偏离;长

　　D.偏离;短

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：1、债券价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。2、债券价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。但是不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。

　　第17题下列关于回购协议的表述，错误的是()。

　　A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

　　B.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主

　　C.按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一级182天

　　D.由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：由于质押式回购历史很长，回购市场目前以质押式回购为主要交易品种。

　　第18题下列选项中属于债券按发行主体分类的是()。

　　A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等

　　B.息票债券和贴现债券

　　C.人民币债券和外币债券

　　D.政府债券、金融债券、公司债券等

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。

　　第19题合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具()。

　　A.股指期货

　　B.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证

　　C.可转换债券发行

　　D.以上都正确

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：①在证券交易所交易或转让的股票、债

　　券和权证;②在银行间债券市场交易的固定收益产品;③证券投资基金;④股指期货;⑤中国证监会允许的其他金

　　融工具。此外，合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

　　第20题下列各项中，属于QDII基金投资范围的是()。

　　A.房地产抵押按揭贷款

　　B.代表贵重金属的凭证

　　C.住房按揭支持证券

　　D.购买不动产

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：本题考查QDII基金的投资范围。其他三项属于QDII基金不得从事的行为。

　　第21题下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是()。

　　A.对抵押品进行限定

　　B.倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求

　　C.提高抵押率的要求

　　D.降低抵押率的要求

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：减少回购协议信用风险的方法主要有两种：①对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求，如只接受短期国债或中央银行票据为抵押品;②提高抵押率的要求。一般要求提供更多的抵押品

　　第22题基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

　　A.督察长

　　B.监事会

　　C.经理层

　　D.合规管理部门

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：公司经理层负责贯彻执行合规政策

　　第23题下列关于回购协议利率的说法，错误的是()。

　　A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低

　　B.货币市场的其他子市场对回购市场利率的高低产生正向影响

　　C.若采用实物交割，回购利率较高

　　D.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：若采用实物交割，回购利率较低。目前的大部分回购协议尤其是期限较短的回购协议一般不采用实物交付，而是将抵押的证券交付至贷款人的清算银行的保管账户或借款人专用的证券保管账户中。

　　第24题1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《证券监管目标和原则》

　　D.《集合投资计划治理白皮书》

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

　　第25题AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　第26题每个合格投资者能委托()个托管人，并可以更换托管人。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

　　第27题短期融资券的交易品种不包括()。

　　A.3个月

　　B.9个月

　　C.2年

　　D.6个月

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：短期融资券的期限不超过1年，交易品种有3个月、6个月、9个月、1年。

　　第28题QFII合格投资者在上次投资额度获批后()内不能再次提出增加投资额度的申请。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.3年

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：QFII合格投资者在上次投资额度获批后1年内不能再次提出增加投资额度的申请。

　　第29题一般票据的贴现不超过()，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.3年

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：一般票据的贴现不超过6个月，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

　　第30题中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的()。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.80%

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的40%。

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