第14题()年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用

　　A.2011

　　B.2012

　　C.2013

　　D.2014

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：2013年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。

　　第15题()年9月，中国金融期货交易所正式成立

　　A.2003

　　B.2004

　　C.2005

　　D.2006

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：2006年9月，中国金融期货交易所正式成立。

　　第16题QDII基金产品起点门槛为()元人民币。

　　A.100

　　B.1000

　　C.1万

　　D.10万

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：QDII基金产品起点门槛仅为1000元人民币。

　　第17题负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。

　　A.10;1000

　　B.10;100

　　C.5;1000

　　D.5;100

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。

　　第18题目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.49%

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过49%。

　　第19题基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近()年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

　　第20题中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的()

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.80%

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：中期票据采用注册发行，最大注册额度不翅过企业净资产的40%

　　第21题一般票据的贴现不超过()，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.3年

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：一般票据的贴现不超过6个月，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

　　第22题下列关于商业票据特点的表述，正确的是()

　　A.面额较小

　　B.利率较高，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率高

　　C.只有一级市场，没有明确的二级市场

　　D.只有二级市场，没有明确的一级市场

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：商业票据的特点主要有三点:①面额较大;②利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高;③只有一级市场，没有明确的二级市场。

　　第23题短期融资券由()承销并采用()的方式发行，通过市场招标确定发行利率。

　　A.证券公司;有担保

　　B.证券公司;无担保

　　C.商业银行;有担保

　　D.商业银行;无担保

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：短期融资券由商业银行承销并采用无担保的方式发行(信用发行)，通过市场招标确定发行利率。

　　第24题大额可转让定期存单的期限最短的是()

　　A.1天

　　B.14天

　　C.3个月

　　D.6个月

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：大额可转让定期存单的期限较短，一般在1年以内，最短的是14天，以4个月、6个月为主。

　　第25题大多数资信好的公司采用()的发行方式来发行商业票据。

　　A.直接发行

　　B.间接发行

　　C.贴现发行

　　D.以上选项都不正确

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：直接发行指发行主体直接将票据销售给投资人，大多数资信好的公司采用这种发行方式。

　　第26题()20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。

　　A.利率衍生工具

　　B.股权类产品的衍生工具

　　C.信用衍生工具

　　D.商品衍生工具

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具，主要包括信用互换合约、信用联合结票据等。

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