第1题()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　A.基金管理公司

　　B.托管银行

　　C.基金估值工作小组

　　D.基金注册登记机构

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　第2题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向()报告。

　　A.中国银监会

　　B.中国证监会

　　C.基金业协会

　　D.证券业协会

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

　　第3题依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

　　A.调查取证

　　B.行政处罚

　　C.限制交易

　　D.刑事处罚

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

　　第4题基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

　　A:专业性

　　B:服务性

　　C:持续性

　　D:适用性

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金销售过程中是否遵循适用性原则。现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

　　第5题基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。

　　A:对基金份额持有人的监管

　　B:对基金服务机构的监管

　　C:对基金运作的监管

　　D:对基金高级管理人员的监管

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

　　第6题基金管理公司的设立须经()批准。

　　A:中国证券业协会基金业委员会

　　B:中国证监会

　　C:证券交易所

　　D:国家工商管理局

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

　　第7题基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于()亿元人民币。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。

　　第8题基金业协会的权力机构为()。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.会员大会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　第9题中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

　　A:3

　　B:4

　　C:5

　　D:6

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

　　第10题下列哪项不属于我国基金监管的目标。()

　　A:保护投资者利益

　　B:吸引国外投资者

　　C:保证市场的公平、效率和透明

　　D:降低系统风险

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：我国基金监管的目标包括：①保护投资者利益;②保证市场的公平、效率和透明;③降低系统风险;④推动基金业的规范发展。

　　第11题()对基金业实行行业自律管理。

　　A:中国证监会

　　B:中国人民银行

　　C:中国银监会

　　D:中国证券业协会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：中国证券业协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

　　第12题我国基金的管理费、托管费、销售服务费按()的一定比例逐日计提，按月支付。

　　A.当日基金资产净值

　　B.前一日基金资产净值

　　C.上月基金资产平均净值

　　D.当月基金资产平均净值

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：我国基金的管理费、托管费、销售服务费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

　　第13题相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

　　A.风险共担

　　B.收益共享

　　C.买者自慎

　　D.买者自负

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。

　　第14题基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　第15题我国对于非公开募集金的监管的重点集中在()环节。

　　A.募集

　　B.备案

　　C.托管

　　D.信息披露

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：我国对于非公开募集金的监管的重点集中在募集环节，主要体现为：确立合格投资者制度;禁止公开宣传推介;规范基金合同必备条款并强化违反监管规定的法律责任。