11.ETF基金申报价格最小变动单位为()。

　　A.0.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.0001

　　答案：C

　　解析：考察ETF的上市交易规则。ETF基金申报价格最小变动单位为0.001。

　　12.下列关于基金销售结算资金，说法错误的是()。

　　A.禁止挪用

　　B.是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

　　C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

　　D.相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产

　　答案：D

　　解析：相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于破产或清算财产。

　　13.下列关于金融市场的分类说法错误的是()。

　　A.按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场，货币市场又称短期金融市场

　　B.按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等

　　C.按交割期限分为现货市场和期货市场

　　D.按交割期限分为期权市场和期货市场

　　答案：D

　　解析：金融市场的分类：1.按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场2.按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等3.按交割期限分为现货市场和期货市场。

　　14.下列关于管理层的合规责任，说法错误的是().

　　A.公平对待所有股东

　　B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

　　C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

　　D.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

　　答案：D

　　解析：经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

　　15.经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是()。

　　A.淄博基金

　　B.基金开元

　　C.基金金泰

　　D.安泰基金

　　答案：A

　　解析：淄博基金于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易所最早挂牌上市。

　　16.资产管理行业的功能和作用不包括().

　　A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平

　　B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的执行服务

　　C.使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来

　　D.给全融市场提供流动性.加大交易成本

　　答案：D

　　解析：D选项应是降低交易成本。

　　17.根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括()。

　　A.政府债券

　　B.企业债券

　　C.金融债券

　　D.公司债券

　　答案：D

　　解析：根据债券的发行人的不同，可以将债券基金分为政府债券、企业债券和金融债券。

　　18.按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的()(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。

　　A.千分之一

　　B.千分之二

　　C.千分之三

　　D.千分之五

　　答案：C

　　解析：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。

　　19.基金管理人在每年结束后()日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　答案：C

　　解析：基金管理人在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　20.通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金监管机构

　　C.基金托管人

　　D.基金注册登记机构

　　答案：B

　　解析：基金监督机构通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

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