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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》测试题(十四)

来源 :中华考试网 2019-10-03

  1.证券投资基金在资本市场上发挥着重要的作用,但下列陈述不属于证券投资基金作用的是().

  A.拓宽了中小投资者的投资渠道

  B.有利于证券市场的稳定发展

  C.推动股票指数持续上升

  D.优化金融结构,促进了经济增长

  答案:C

  解析:基金也在金融体系中的作用包括:一、为中小投资者拓宽了投资渠道;二、优化金融结构,促进经济增长;三、有益于证券市场的稳定和健康发展;四、完善金融体系和社会保障体系。

  2.下列不属于基金客户服务原则的是()。

  A.依法监管原则

  B.安全第一原则

  C.专业规范原则

  D.客户至上原则

  答案:A

  解析:基金客户服务原则包括:

  ①客户至上原则;

  ②有效沟通原则;

  ③安全第一原则;

  ④专业规范原则。

  3.()是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化力投资的重要渠道。

  A.政府

  B.金融机构

  C.中央银行

  D.企业

  答案:B

  解析:金融机构是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。

  4.关于ETF,以下描述不正确的是()。

  A.申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间

  B.我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份

  C.申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式

  D.申购、赎回申请提交后不得撤销

  答案:B

  解析:一般最小申购、赎回单位为50万份或100万份。

  5.基金募集失败,基金管理人应当在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  A.10

  B.30

  C.20

  D.60

  答案:B

  解析:基金募集失败,基金管理人应当在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  6.投资者提交基金认购申请后,一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

  A.T

  B.T+2

  C.T+1

  D.T+3

  答案:B

  解析:投资者T日提交认购申请后,可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

  7.开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内,基金管理人要将更新的招募说明书登载在管理人网站上,摘要登载在指定报刊上。

  A.3

  B.6

  C.1

  D.9

  答案:B

  解析:开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,基金管理人要将更新的招募说明书登载在管理人网站上,摘要登载在指定报刊上。

  8.假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元,折算前的基金份额总额为3013057000份,当日标的指数收盘值为966.45元,则该投资者折算后的基金份额为()份。

  A.5000

  B.3013

  C.5396.22

  D.5369.22

  答案:D

  解析:折算比例=(3127000230.953013057000)(966.451000)=1.09384395,该投资者折算后的基金份额=50001.07384395=5369.22份。

  9.()是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。

  A.诚实守信

  B.忠诚尽责

  C.守法合规

  D.专业审慎

  答案:C

  解析:守法合规是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。

  10.基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立、基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。

  A.健全性

  B.有效性

  C.独立性

  D.相互制约

  答案:C

  解析:体现的是基金管理公司内部控制的独立性原则。

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