第1题： 以下属于私募基金的-般风险的是( )

　　A、外包事项所涉风险

　　B、基金委托募集所涉风险

　　C、募集失败风险

　　D、基金未托管所涉风险

　　正确答案：C 募集失败属于私募基金的一般风险。

　　第2题： 下列哪项不属于间接上市的操作流程( )。

　　A、收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购

　　B、提交项目申请文件与后续递补资料

　　C、换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置免的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作

　　D、收购股权和资产置换这些工作必须在重组之前完成

　　正确答案：B 借壳上市操作流程。一般要经过两个步骤:

　　(1)收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购

　　(2)换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置免的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作。这些工作必须在重组之前完成。

　　第3题： 新三板股份交易最低限额为不低于( )股。

　　A、500

　　B、100

　　C、200

　　D、1000

　　正确答案：D 新三板股份交易最低限额为不低于1000股。

　　第4题： 关于私募基金的描述，正确的是( )。

　　A、由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

　　B、中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

　　C、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

　　D、中国证监会对发行私募基金实行行政许可

　　正确答案：A 我国对于非公开募集基金的监管，由中国证监会及其派出机构担负对私算基金市场实施统一监管的职责，坚持适度监管、自律监管、底线监管的原则，对设立私幕基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，同时，以合格投资者制度为基础，通过建立艘全私算基金发行监管制度，强化事中事后监管。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向

　　基金业协会备案。

　　第5题： 由于私募股权投资基金的主要资本由有限合伙人提供，为了防止管理人为自己利益过度投机，通常投资者要求基金管理人出资比例不低于( )。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、1%

　　D、15%

　　正确答案：C 不低于1%

　　第6题： 有限合伙企业的合伙人会议由( )负责召集。

　　A、咨询委员会

　　B、基金管理人

　　C、普通合伙人

　　D、有限合伙人

　　正确答案：C 有限合伙企业的合伙人会议由普通合伙人负责召集。

　　第7题： 中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些( )

　　Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。

　　Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

　　Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。

　　Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D 中国证券投资基金业协会履行下列职责：

　　(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。

　　(2)依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。

　　(3)制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。

　　(4)制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理

　　和业务培训。

　　(5)提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。

　　(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。

　　(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。

　　(8)协会章程规定的其他职责。

　　第8题： 项目在境内申报上市在获得项目申报信息的流程中关注项目申报信息有( )。

　　Ⅰ.项目申报重点

　　Ⅱ.项目申报时间

　　Ⅲ.项目申报要求

　　Ⅳ.项目申报名称

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B 关注项目申报信息：项目申报重点、项目申报时间、项目申报要求。

　　第9题： 有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是( )

　　A、在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人

　　B、管理分红可以接照总体利润计算。也可以按每个项目单独计算

　　C、特定项目实现之前.所有收益归有限合伙人

　　D、有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别

　　正确答案：A 在收益分配顺序上有限合伙人优先于普通合伙人。

　　第10题： 有限合伙型私募股权投资基金中( )占据基金运营的主导地位。

　　A、投资决策委员会

　　B、顾问委员会

　　C、普通合伙人

　　D、有限合伙人

　　正确答案：C 有限合伙型私募股权投资基金中普通合伙人占据基金运营的主导地位。

　　第11题： 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合( )规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

　　Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

　　Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

　　Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员

　　Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合前述第Ⅰ、第Ⅱ、第Ⅳ、项规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

　　第12题： 以( )形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

　　A、公司法人

　　B、有限公司

　　C、股份公司

　　D、合伙企业、契约等非法人

　　正确答案：D 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

　　第13题： 引入( )的监督和约束.本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。

　　A、法律中介机构

　　B、会计中介机构

　　C、信息中介机构

　　D、第三方中介机构

　　正确答案：A 引入法律中介机构的监督和约束.本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。

　　第14题： 以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是( )。

　　A、公司的税务

　　B、公司的历史沿革

　　C、公司的主要财产

　　D、公司的设立及存续

　　正确答案：B 法律尽职调查重点关注内容是：(1)公司的设立及存续;(2)公司的业务;(3)公司的主要财产;(4)公司的债权债务;(5)公司的税务;(6)公司的劳动;(7)公司的诉讼、仲裁及行政处罚。

　　第15题： 以下不属于尽职调查报告主要内容的是( )。

　　A、其他

　　B、主要债权和债务

　　C、行业背景资料

　　D、股权结构

　　正确答案：D 尽职调查报告的主要内容：(1)公司简介;(2)公司组织结构;(3)供应;(4)业务和产品;(5)销售;(6)研究与开发;(7)公司主要固定资产和经营设施;(8)公司财务;(9)主要债权和债务;(10)投资项目;(11)行业背景;(12)其他。